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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、()实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。【单选题】
A.自助式前台系统
B.后台管理系统
C.监管系统
D.应用系统的支持系统
正确答案:B
答案解析:选项B正确,后台管理系统实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理,后台管理系统功能应当限制在基金销售机构内部使用。
2、下列不属于基金销售机构人员从事的工作范围的是()。【单选题】
A.分析基金走势
B.宣传推介基金
C.发售基金份额
D.办理基金份额申购和赎回
正确答案:A
答案解析:选项A正确,基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
3、基金管理人既应当载明收取销售费用的项目、条件和方式,又应当载明费率标准及费用计算方法的是()。【单选题】
A.基金合同、招募说明书
B.基金合同、公告
C.招募说明书、公告
D.基金合同、招募说明书、公告
正确答案:C
答案解析:选项C正确,基金管理人应当在基金合同、招募说明书或者公告中载明收取销售费用的项目、条件和方式,在招募说明书或者公告中载明费率标准及费用计算方法。
4、对投资者进行相应评估的评估结果有效期最长不超过()年。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.5
正确答案:C
答案解析:选项C正确,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。
5、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()个工作日内递交报告材料。【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。
基金从业资格考试准考证怎么打印?:考生可在考试网页查询和打印准考证信息,请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误包括姓名、身份证号码等,确认无误后,打印准考证。打印时点击“单条打印”或者选择所有考试科目点击“全部打印”即可。
基金从业资格考试考过后怎么注册?:基金从业资格注册以机构统一注册为主,已在基金行业机构任职的,应由所在任职机构向中国基金业协会申请注册。机构为个人员工开通系统帐号后,个人可以登录系统进行一般从业人员注册。个人提交注册申请流程:个人提交注册申请→机构初审→机构复审→协会校核(一般3-5个工作日)→对外公示→取得证书。(注:协会校核未过,将返回个人重新修改提交。),协会审核通过后。
基金从业资格考试地点在哪里?:全国统考在45个城市举行。预约式考试在19-20个城市举行。考生可选较近的考点进行考试,具体的地区可以登陆基金协会的报名网址进行选择。
2020-05-29
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