2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第二十二章 基金销售行为规范及信息管理5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按基金投资人的（）来划分，分别为C1、C2、C3、C4、C5。【单选题】

A.企业收益率

B.投资收益预期

C.资产规模大小

D.风险承受能力

正确答案:D

答案解析:选项D正确，基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映，根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理指引（试行）》，普通投资者风险承 受能力应至少分为五个类型，分别为C1、C2、C3、C4、C5，其中C1含风险承受能力最低类别。

2、下列属于基金宣传推介材料的可以有的说法，正确的是（）。【单选题】

A.在缺乏足够证据支持的情况下，仍然使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述

B.使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等表述使投资者安心

C.不得使用“欲购从速”“申购良机”等方面强调集中营销时间限制的表述

D.使用“净值归一”等表述

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。（2）预测基金的投资业绩。（3）违规承诺收益或者承担损失。（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。（6）登载单位或者个人的推荐性文字。（7）基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列” “首只”“最大”“最好” “最强”“唯一”等表述；②不得使用“坐享财富增长” “安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述；③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述；④不得使用 “净值归一”等误导基金投资人的表述。（8）中国证监会规定的其他情形。

3、对基金管理公司使用基金宣传推介材料违规情形的行政监管处罚措施不包括（）。【单选题】

A.罚款

B.提示改正

C.出具监管警示函

D.暂停办理相关业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确，对于基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料的违规情形，将视违规程度由中国证监会或地方证监局依法采取以下行政监管或行政处罚措施：（1）提示基金管理公司或基金代销机构进行改正。（2）对基金管理公司或基金代销机构出具监管警示函。（3）对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起10日后，方可使用；在上述期限内，中国证监会发现基金宣传推介材料不符合有关规定的，可及时告知该公司或机构进行修改，材料未经修改的，该公司或机构不得使用。（4）责令基金管理公司或基金代销机构进行整改，暂停办理相关业务，并对其立案调查。（5）对直接负责的基金管理公司或基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取监管谈话、出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施，或建议公司或机构免除有关高管人员的职务。

4、私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容包括但不限于（）。Ⅰ.投资者基本信息Ⅱ.投资知识Ⅲ.风险偏好Ⅳ.财务状况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，私募基金募集机构建立的问卷调查的主要内容应该包括但不限于以下方面：（1）投资者基本信息 ；（2）财务状况；（3）投资知识；（4）投资经验；（5）风险偏好。

5、根据中国人民银行反洗钱相关的法规，客户身份资料和交易记录保管期限是（）年。【单选题】

A.1

B.15

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:选项C正确，根据中国人民银行反洗钱相关的法规，客户身份资料和交易记录保管期限是5 年。《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，客户身份资料应自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年，交易记录应自交易记账当年计起至少保存5年。