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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第四章 私募股权投资基金的募集与设立5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、根据《证券投资基金法》的规定,“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过()人。【单选题】
A.50
B.60
C.100
D.200
正确答案:D
答案解析:根据《证券投资基金法》的规定,私募股权投资基金募集人数限制:公司制、合伙制私募基金不得超过50人;股份公司制不得超过200人;“契约型”私募基金不得超过200人。
2、下列关于公司风险揭示的说法正确的是( )。Ⅰ. 投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,可以不向投资者警示风险Ⅱ. 对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务Ⅲ. 公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度Ⅳ. 本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:C
答案解析:公司风险揭示:1.投资者要求公司提供产品或服务,公司认为该产品或服务超出投资者的风险承受能力的,应当向投资者警示风险。对于不符合法律、行政法规、规章或公司业务规则规定的产品或服务准入条件的投资者,公司应当拒绝为其提供相应产品或服务。2.公司按照法律、行政法规、规章的相关规定,建立健全公司的投资者适当性管理制度。3.本公司对履行投资者适当性管理职责进行指导、协调、服务和监督,引导公司强化投资者适当性管理工作。
3、投资者的评估结果有效期最长不得超过()年。【单选题】
A.2
B.3
C.1
D.5
正确答案:B
答案解析:投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时,需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的,无需再次进行投资者风险评估。
4、下列选项中属于募集机构的义务的是( )。Ⅰ. 在不特定的对象群体中,通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户Ⅱ. 按照投资者适当性管理要求,针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品Ⅲ. 强制设置投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同Ⅳ. 探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:募集机构的义务包括:(1)在不特定的对象群体中,通过投资者风险识别能力和风险承担能力问卷调查筛选出特定对象作为潜在客户;(2)按照投资者适当性管理要求,针对特定对象推介与其风险识别和承担能力相匹配的私募基金产品;(3)充分揭示私募基金产品的风险,既保证私募性,又提示风险;(4)募集机构须实质审查合格投资者相关资质,要求投资者出具合格投资者的相关证明后访客签署合同,明确禁止非法拆分转让;(5)强制设置投资冷静期,募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者,根据基金合同投资者在冷静期内有权解除基金合同;(6)探索回访确认制度,由募集机构的非募集人员履行回访程序,进一步确认投资者的身份和真实投资意愿等,只有在确认成功后方能运用投资资金。
5、私募投资基金的一般风险,包括( )投资标的的风险、税收风险等。Ⅰ. 资金损失风险Ⅱ. 基金运营风险Ⅲ. 流动性风险Ⅳ. 募集失败风险【单选题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:私募投资基金的一般风险,包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。
股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?:股权投资基金募集的合格投资者标准是什么?合格投资者是指在证券退出市场时接受所发行证券让渡的人或公司。并将已发行证券转卖给合格投资者。1. 股权投资基金应当向合格投资者募集,单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量。募集以股权投资基金份额或其收益权为投资标的的金融产品,3. 募集机构应当确保投资者已知悉股权投资基金的投资条件。
私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?:私募基金募集机构对投资者的资格审查包括哪些内容?募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。合格投资者应当符合《私募投资基金监督管理暂行办法》的相关规定,即投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。
什么是私募股权投资的J曲线?:什么是私募股权投资的J曲线?投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时,私募股权基金在其投资项目的前段时期,私募股权基金所投资的项目能够给投资者带来收益,整个私募股权基金的收益率会快速攀升,私募股权投资通常并不是在一两年内能够获得回报;就不利于投资者实现长期的收益目标。尽快达到投资者所期望的收益。B. 能够衡量私募股权基金总成本和总潜在回报,能够给投资者带来正收益
2020-05-29
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