2023年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。【单选题】

A.政策风险

B.汇率风险

C.税收风险

D.交易和估值风险

正确答案:D

答案解析:选项D正确：交易和估值风险是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。

2、下列关于收益率曲线特点的描述，错误的是（ ）。【单选题】

A.短期收益率一般比长期收益率更富有变化性

B.收益率曲线一般向上倾斜

C.当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜的形状

D.短期债券倾向于比长期的有相同质量的债券提供更高的收益率

正确答案:D

答案解析:收益率曲线一般具备以下特点：①短期收益率一般比长期收益率更富有变化性；②收益率曲线一般向上倾斜；③当利率整体水平较高时，收益率曲线会呈现向下倾斜（甚至是倒转）的形状。故选项D错误。

3、在债券到期前的特定时段有权以事先约定的价格将债券回售给发行人的是（ ）。【单选题】

A.可交换债券

B.可转换公司债券

C.可回售债券

D.可赎回债券

正确答案:C

答案解析:可回售债券为债券持有者提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格将债券回售给发行人的权力，约定的价格称为回售价格。故C正确；可交换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券，该债券的持有人在将来的某个时期内，能按照债券发行时约定的条件用持有的债券换取发债人抵押的上市公司股权。故A错误；可转换债券 是指持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的债券。故B错误；可赎回债券，一种债券，它的发行人有权在特定的时间按照某个价格强制从债券持有人手中将其赎回。故D错误。

4、某基金的份额净值在第一年年初时为5元，到了年底基金份额净值达到7元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了6元。假定这期间基金没有分红，则此基金的第二年的收益率则为（ ）。【单选题】

A.14.3%

B.-14.3%

C.7.9%

D.-7.9%

正确答案:B

答案解析:此题考的是关于股票基金的风险管理的相关内容，答案是B选项，因为这期间基金没有分红，第二年收益率R=（6-7）/7=-14.3%

5、投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出是指（ ）。【单选题】

A.远期交易

B.清算交收

C.除息除权

D.回转交易

正确答案:D

答案解析:证券的回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收完成前全部或部分卖出；债券远期交易（简称远期交易）是指交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数量买卖标的债券的行为；因送股或配股而形成的剔除行为称为除权，因派息而引起的剔除行为称为除息。

6、2014年5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》，明确提出我国将推出（ ）这一新型交易工具。【单选题】

A.黄金投资

B.碳排放权

C.艺术品

D.私募股权

正确答案:B

答案解析:2014年5月颁布《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（简称“新国九条”），明确提出我国将推出“碳排放权”这一新型交易工具。碳排放权交易，性质上也属于特定性的商品类投资，在1997年《京都协议书》（Kyoto Protocol）签署之后，各国政府把二氧化碳排放作为一种可交易的大宗商品，形成市场机制，对碳排放权进行交易。

7、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（ ）限制。 【单选题】

A.表决权

B.查阅权

C.转让权

D.分配权

正确答案:A

答案解析:在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东，但是优先股股东的权利是受限制的，一般无表决权。

8、基金的（ ），就是基金相对于一定的业绩比较基准的收益。【单选题】

A.相对收益

B.绝对收益

C.调整后收益

D.标准收益

正确答案:A

答案解析:基金的相对收益，又叫超额收益，表一定时间区间内，基金收益超出业绩比较基准的部分。

9、（ ）是重要的量化投资策略之一，也是资产定价的一种类型。【单选题】

A.指数跟踪方法

B.单因子模型

C.多因子模型

D.资产定价模型

正确答案:C

答案解析:多因子模型是重要的量化投资策略之一，也是资产定价的一种类型，该模型认为资产价格并不仅仅取决于风险，还取决于其他因素。

10、基金业绩评价一般根据（）选取基准指数。【单选题】

A.投资范围和投资目标

B.投资风险和投资目标

C.投资期限和投资风险

D.投资期限和投资目标

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金业绩评价一般根据投资范围和投资目标选取基准指数，可以是市场指数、风格指数，也可以是由不同指数复合的复合指数。