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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练0807
帮考网校2023-08-07 15:29
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2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、下列情形中,督察长不用及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。【单选题】

A.基金及公司发生违法违规行为

B.基金及公司存在重大经营风险或者隐患

C.基金公司销售人员小李离职

D.督察长依法认为需要报告的其他情形

正确答案:C

答案解析:选项C正确,发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告:(1)基金及公司发生违法违规行为。(2)基金及公司存在重大经营风险或者隐患。(3)督察长依法认为需要报告的其他情形。(4)中国证监会规定的其他情形。对上述情形,督察长应当密切跟踪后续整改措施,并将处理情况向公司董事会、中国证监会及相关派出

2、不收取基金销售服务费的一般股票型和混合型基金,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的()计入基金财产。【单选题】

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

正确答案:C

答案解析:选项C正确,目前对于不收取销售服务费的一般股票型和混合型基金,对持有持续期长于6个月的投资人,应当将不低于赎回费总额的25%计入基金财产。

3、基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造()的合规文化【单选题】

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐

正确答案:D

答案解析:选项D正确,基金管理公司应当结合基金行业特点建立长效激励约束机制,营造规范、诚信、创新、和谐的合规文化。

4、()是风险管理中的核心操作环节。【单选题】

A.风险识别和报告

B.风险评估和识别

C.风险应对和分散

D.风险报告和监控

正确答案:D

答案解析:选项D正确,风险报告和监控是风险管理中的核心操作环节。

5、某基金管理公司的基金经理甲,通过互联网散布不实消息,从而达到推高甲公司的股价、压低乙公司股价的效果,以使自己运作的投资基金获利。这种行为属于()。【单选题】

A.不正当竞争

B.内幕交易

C.正当竞争

D.操纵市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确,甲的行为属于基于信息的操纵市场。虽然甲的行为可能对其客户有利,但因其有明显的误导市场参与者的意图,并实施了不当影响证券价格的行为,损害了资本市场的诚信。操纵市场是指以获取利益或减少损失为目的,利用资金、信息等优势或滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为。

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