2023年基金从业资格考试《基金基础知识》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、AIFMD规定私募股权投资基金收购公司（ ）年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:AIFMD规定私募股权投资基金收购公司2年内不允许通过分红、减持、赎回等形式进行资产转让，进而阻止它们为短期持有资产而进行收购活动。

2、（ ）是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。【单选题】

A.成交量加权平均价格算法

B.时间加权平均价格算法

C.跟量算法

D.执行偏差算法

正确答案:D

答案解析:执行偏差算法，是在尽量不造成大的市场冲击的情况下，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法；成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，以尽量降低该交易对市场的冲击；时间加权平均价格算法是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；跟量算法旨在帮助投资者跟上市场交易量，若交易量放大则同样放大这段时间内的下单成交量，反之则相应降低这段时间内的下单成交量。

3、衍生资产的价格与（ ）价格具有联动性。【单选题】

A.标的资产

B.股票市场

C.外汇市场

D.债券市场

正确答案:A

答案解析:与股票、债券等金融工具有所不同，衍生工具具有跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性四个显著的特点。联动性指衍生工具的价值与合约标的资产价值紧密相关，衍生资产价格与标的资产的价格具有联动性。

4、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。 【单选题】

A.清算资金

B.账面价值

C.资产价值

D.实际价值

正确答案:D

答案解析:股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际上并非如此。只有当清算时的资产实际出售额与财务报表上反映的账面价值一致时，每一股的清算价值才会和账面价值一致。

5、下列关于技术分析的说法错误的是（）。【单选题】

A.技术分析是通过股价、成交量、涨跌幅、图形走势等研究市场行为

B.技术分析是指通过研究金融市场的历史信息来预测股票价格的趋势。

C.技术分析只关心证券市场本身的变化，而不考虑基本面因素

D.技术分析方法长期以来一直是投资决策的核心工具

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：技术分析方法长期以来一直是投资决策的辅助工具。

6、下列不属于基金的非系统性风险的是（  ）。【单选题】

A. 投资管理风险

B.通货膨胀风险

C.公司治理风险

D.职业道德风险

正确答案:B

答案解析:通货膨胀风险属于系统性风险。投资管理风险  、公司治理风险、职业道德风险属于非系统性风险。

7、（ ）在报价驱动市场中处于关键性地位。【单选题】

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

正确答案:C

答案解析:做市商在报价驱动市场中处于关键性地位，他们在市场中与投资者进行买卖双向交易，而经纪人则是在交易中执行投资者的指令，并没有参与到交易中，两者的市场角色不同。

8、1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入（ ）的概念。【单选题】

A.凸度

B.信用利差

C.收益率曲线

D.久期

正确答案:D

答案解析:1938年，麦考利为评估债券的平均还款期限，引入久期的概念。麦考利久期，又称为存续期，指的是债券的平均到期时间，他是从现值的角度度量了债券的现金流的加权平均年限。

9、下列关于正态分布的说法中，错误的是（ ）。【单选题】

A.正态分布是最重要的一类连续型随机变量分布

B.正态分布距离均值越近的地方数值越稀疏，而在离均值较远的地方数值则很密集

C.正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”

D.如果频率直方图呈现出钟形特征，可认为该变量大致服从正态分布

正确答案:B

答案解析:正态分布密度函数的显著特点是中间高两边低，由中间向两边递减，并且分布左右对称，是一条光滑的“钟形曲线”。正态分布距离均值越近的地方数值越集中，而在离均值较远的地方数值则很稀疏；这意味着正态分布出现极端值的概率很低，而出现均值附近的数值的概率非常大。

10、某养老基金资产组合的年初值为50万美元，前6个月的收益率为15%，下半年发起人又投入50万美元，年底资产总值为118万美元，则其时间加权收益率为（ ）。【单选题】

A.9.77%

B.15.00%

C.18.00%

D.26.23%

正确答案:D

答案解析:时间加权收益率的计算公式：区间收益率=[（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格]*100%,已知前6个月的收益率为15%；求后6个月的收益率，根据公式：后6个月的收益率=[（期末资产价格-期初资产价格）/期初资产价格]*100%。已知期末资产价格为118，年初资产价格为50万，前6个月的收益率为15%，下半年发起人又投入50万，则到本年的第7个月（即后6个月的期初资产价格）为50×（1+15%）+50，所以后6个月的收益率=[118-50-50×（1+15%）]/[（50+50×（1+15%）]*100%=9.77%；时间加权收益率=（1+15%）×（1+9.77%）-1=26.23%。