2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金管理人的股东、实际控制人可以有下列哪项行为（）。【单选题】

A.虚假出资

B.经股东会或者董事会决议，干预基金管理人的基金经营活动

C.要求基金管理人利用基金财产为他人牟取利益

D.抽逃出资

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会的规定及时履行重大事项报告义务，并不得有下列行为：（1）虚假出资或者抽逃出资。（2）未依法经股东会或者董事会决议擅自干预基金管理人的基金经营活动。（3）要求基金管理人利用基金财产为自己或者他人牟取利益，损害基金份额持有人利益。（4）中国证监会规定禁止的其他行为。

2、全国统一的证券期货市场诚信档案数据库由（）建立。【单选题】

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券业协会

D.期货业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，即诚信信息。

3、当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以（）利益优先。【单选题】

A.基金管理人员

B.基金份额持有人

C.基金托管人员

D.基金销售机构

正确答案:B

答案解析:选项B正确，当基金管理人员及其从业人员的利益与基金份额持有人利益发生冲突时，应以基金份额持有人利益优先。

4、基金管理公司投资管理人员，不包括（）。【单选题】

A.公司投资决策委员会成员

B.公司人力资源部门员工

C.公司投资、研究、交易部门的负责人

D.基金经理助理

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据基金业协会《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》，基金管理公司投资管理人员，是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。其具体包括：公司投资决策委员会成员，公司分管投资、研究、交易业务的高级管理人员，公司投资、研究、交易部门的负责人，基金经理、基金经理助理以及中国证监会规定的其他人员。

5、基金监管中的高效监管原则，首先要求基金监管机构具有（）。【单选题】

A.独立性

B.合法性

C.权威性

D.公开性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。