2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列不属于股权投资基金私募备忘录需包含的内容的是（）。【单选题】

A.基金的规模、存续期和预计封闭时间

B.募集推介材料

C.机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势

D.基金管理人过往业绩描述

正确答案:B

答案解析:选项B正确，私募备忘录类似于“招股说明书”，是基金管理人撰写的说明自身优势和投资计划的文件，用于基金投资者参与基金投资。潜在投资者主要依靠PPM来获得基金的信息，通常将其作为决策是否参与基金的关键信息来源。PPM通常包含如下必要内容：基金的规模、存续期和预计封闭时间；基金管理人在管理基金情况摘要；机构和基金的投资理念，包括投资策略和基金管理人在特定市场上的竞争优势；投资管理团队和投资决策委员会的介绍；基金管理人过往业绩描述；重要基金条款，包括分配机制、管理费及管理人投入等。

2、公司型基金指基金本身为一家股份有限公司，公司通过（）的方式来筹集资金。【单选题】

A.发行股票或受益凭证

B.发行公司债券

C.发行金融债券

D.定向增发

正确答案:A

答案解析:公司型基金指基金本身为一家股份有限公司，公司通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。

3、有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表(    )以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。【单选题】

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.2/3

正确答案:D

答案解析:有限责任公司增加或减少注册资本，由股东会决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。股东会会议由股东按照出资比例行使表决权，但是公司章程另有规定的除外。

4、（），中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。【单选题】

A.2014年10月

B.2013年8月

C.2014年8月

D.2013年10月

正确答案:C

答案解析:选项C正确：为依法开展对私募基金的监督管理，2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，该办法自发布之日起施行。同时，《证券投资基金法》授权基金行业协会开展自律管理。至此，由中国证监会监督管理、中国证券投资基金业协会开展自律管理的股权投资基金管理体系形成。

5、关于股权投资基金管理人，下列表述不正确的是（）。【单选题】

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担

C.基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入

D.股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

正确答案:B

答案解析:选项B表述不正确，基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的市场服务机构承担。基金管理人受托管理基金财产，应勤勉、忠实并且审慎尽职地履行受托责任，并有权根据约定收取相应收入。股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，其最主要的职责是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

6、回售条款中事先设定的触发条件通常不包括（）。【单选题】

A.目标企业超前达到事先设定的业绩目标

B.目标企业未达到事先设定的业绩目标

C.目标企业在一段时间内未能成功实现IPO

D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：回售条款中事先设定的触发条件通常包括目标企业未达到事先设定的业绩目标、目标企业在一段时间内未能成功实现IPO、目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项等。

7、以下关于回拨机制的说法错误的是（）。【单选题】

A.回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算

B.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者

C.在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者

D.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益多于优先收益，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误：回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算；如果投资者实际获得的收益少于优先收益，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者。

8、募集机构及其从业人员不得从事（）等违法活动。Ⅰ.让客户签合同Ⅱ.侵占基金财产Ⅲ.侵占客户资金Ⅳ.利用基金相关的未公开信息进行交易【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确，募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用基金相关的未公开信息进行交易等违法活动。

9、股权投资基金的收入主要来源于（）。Ⅰ.所投资企业分配的红利Ⅱ.实现项目退出后的股权转让所得Ⅲ.资本增值Ⅳ.利息收入【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股权投资基金的收入主要来源于所投资企业分配的红利以及实现项目退出后的股权转让所得。

10、下列关于外币股权投资基金的说法错误的是（）。【单选题】

A.外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出

B.外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外

C.外币股权投资基金，是指依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金

D.外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误，外币股权投资基金，是指依据中国境外的相关法律在中国境外设立，主要以外币对中国境内的企业进行投资的股权投资基金。外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。第一，外币股权投资基金不在中国境内以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在境外。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在境外完成项目的投资退出。