2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于（）亿元人民币。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:选项B正确，根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或其他组织的，净资产不低于2亿元人民币。

2、基金托管人的工作不包括（）。【单选题】

A.安全保管基金财产

B.编制中期和年度基金报告

C.按规定召集持有人大会

D.复核基金资产净值

正确答案:B

答案解析:选项B正确，B项属于基金管理人的职责。依据《证券投资基金法》的规定，基金托管人职责包括：（1）安全保管基金财产；（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）中国证监会规定的其他职责。

3、基金监管的基本原则不包括（）。【单选题】

A.保护投资人利益原则

B.严格监管原则

C.高效监管原则

D.依法监管原则

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金监管的基本原则包括：保护投资人利益原则；适度监管原则；高效监管原则；依法监管原则；审慎监管原则；公开、公平、公正监管原则。

4、商业银行担任基金托管人的，由证监会会同（）核准；其他金融机构担任基金托管人的，由证监会核准。【单选题】

A.国务院证券业监督管理机构

B.国务院保险业监督管理机构

C.中国银保监会

D.中国证券投资基金业协会

正确答案:C

答案解析:选项C正确，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准；其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准。

5、基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。