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2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题,分为单选题。小编为您整理第七章 私募股权投资基金的项目退出5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算属于()。【单选题】
A.并购退出
B.清算退出
C.解散清算
D.破产清算
正确答案:D
答案解析:清算退出的方法:破产清算、解散清算。破产清算,即公司因不能清偿到期债务,被依法宣告破产的,由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算。A、B、C属于投资退出方式。
2、已上市企业股份转让流程中说法错误的是()。【单选题】
A.召开公司股东大会,研究股权出售和收购股权的可行性,分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展,并对收购方的经济实力经营能力进行分析,严格按照公司法的规定程序进行操作
B.不用评估、验资
C.由产权交易中心审理合同及附件,并办理交割手续
D.到各有关部门办理变更、登记手续
正确答案:B
答案解析:已上市企业股份转让流程:(1)召开公司股东大会,研究股权出售和收购股权的可行性,分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展,并对收购方的经济实力经营能力进行分析,严格按照公司法的规定程序进行操作。(2)出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。(3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请,并经上级主管部门批准。(4)评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的,需到国有资产办进行立项、确认,然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。(5)出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会,按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会,并形成股东大会决议。(6)股权变动的公司需召开股东大会,并形成决议。(7)出让方和受让方签定股权转让合同。(8)由产权交易中心审理合同及附件,并办理交割手续。(9)到各有关部门办理变更、登记手续。
3、已上市企业股份转让流程中,说法错误的是()。【单选题】
A.出让和受让双方进行实质性的协商和谈判
B.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请,并经上级主管部门批准
C.股权变动的公司不需召开股东大会
D.出让方和受让方签定股权转让合同
正确答案:C
答案解析:已上市企业股份转让流程:(1)召开公司股东大会,研究股权出售和收购股权的可行性,分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展,并对收购方的经济实力经营能力进行分析,严格按照公司法的规定程序进行操作。(2)出让和受让双方进行实质性的协商和谈判。(3)出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请,并经上级主管部门批准。(4)评估、验资。出让的股权属于国有企业或国有独资有限公司的,需到国有资产办进行立项、确认,然后再到资产评估事务所进行评估。其他类型企业可直接到会计事务所对变更后的资本进行验资。(5)出让方召开职工大会或股东大会。集体企业性质的企业需召开职工大会或职工代表大会,按《工会法》条例形成职代会决议。有限公司性质的需召开股东(部分)大会,并形成股东大会决议。(6)股权变动的公司需召开股东大会,并形成决议。(7)出让方和受让方签定股权转让合同。(8)由产权交易中心审理合同及附件,并办理交割手续。(9)到各有关部门办理变更、登记手续。
4、关于区域性股权交易市场概念以下说法正确的是()。【单选题】
A.区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场
B.区域性市场经所在地市级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见
C.区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,但不能公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益
D.区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件但不予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务
正确答案:A
答案解析:区域性股权交易市场概念:区域股权市场是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场。区域性市场经所在地省级人民政府批准设立。使用“交易所”字样的区域性市场,省级人民政府批准前已征求联席会议意见。区域性市场已经建立规范的会员管理制度,明确会员的权利和义务,要求会员严格遵守市场规则,公示会员名单和相关资料,建立诚信档案,并采取有效措施防范会员损害投资者合法权益。区域性市场对申请挂牌的公司规定了必要的条件并予以公示,要求申请挂牌的公司应当业务独立,治理结构健全,运作规范;公司股东(大)会依照公司章程做出申请挂牌的决议,并承诺履行相关信息披露义务。
5、关于国有股权非上市转让的特殊要求以下说法错误的是()。【单选题】
A.符合法律、行政法规和政策,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,可促进国有资本优化配置
B.交易股权权属模糊
C.在依法设立的产权交易机构公开进行
D.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式
正确答案:B
答案解析:根据《股份有限责任公司国有股权管理暂行办法》、《企业国有资产监督管理暂行条例》及国资委、财政部颁布并于2004年2月1日实施的《企业国有产权转让管理暂行办法》,有限责任公司国有股权转让应符合以下要求:1.符合法律、行政法规和政策,有利于国有经济布局和结构的战略性调整,可促进国有资本优化配置2.交易股权权属清楚3.在依法设立的产权交易机构公开进行4.采取拍卖、招投标、协议转让或法律、行政法规规定其他方式
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