2023年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编为您整理第四章 证券投资基金的监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、中国证监会工作人员依法履行职责，对调查或者检查中知悉的商业秘密负有（）。【单选题】

A.保密义务

B.公开义务

C.监督义务

D.核查义务

正确答案:A

答案解析:选项A正确，中国证监会工作人员依法履行职责，进行调查或者检查时，不得少于2人，并应当出示合法证件；对调查或者检查中知悉的商业秘密负有保密的义务。

2、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。【单选题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.中国证监会

D.基金业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

3、基金业协会的职责包括（）。Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训Ⅳ.办理基金备案【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金业协会的职责包括：（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益。（2）依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求。（3）制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分。（4）制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训。（5）提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动。（6）对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解。（7）依法办理非公开募集基金的登记、备案。（8）协会章程规定的其他职责。

4、公开募集基金管理人违法违规，逾期未改正的，证监会可采取的措施不包括（）【单选题】

A.限制业务活动

B.限制分配红利

C.宣告破产

D.限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利

正确答案:C

答案解析:选项C正确，依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人违法违规，或者其内部治理结构、稽核监控和风险控制管理不符合规定的，中国证监会应当责令其限期改正；逾期未改正，或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（1）限制业务活动，责令暂停部分或全部业务。（2）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利。（3）限制转让固有财产或者在固有财产上设定其他权利。（4）责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。（5）责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

5、我国的政府基金监管机构是（）。【单选题】

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.证券业协会

正确答案:A

答案解析:选项A正确，我国的政府基金监管机构是中国证监会；基金行业自律组织是基金业协会；证券市场的自律管理者是证券交易所。