2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（  ）。Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.参与被投资企业董事会、监事会【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式：（1）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；（2）关注被投资企业经营状况；（3）日常联络和沟通工作。

2、拟申请登记私募基金管理人，协会不予办理登记的情形包括（）。Ⅰ.申请机构兼营与私募基金业务相冲突的业务Ⅱ.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅲ.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单Ⅳ.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》及相关自律管理规定，拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的，协会将不予办理登记：（1）申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定，在申请登记前违规发行私募基金，且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的；（2）申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为；（3）申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等《私募基金登记备案相关问题解答（七）》规定的与私募基金业务相冲突业务的；（4）申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（5）申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录，或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施；（6）中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。

3、股权投资协议中的（）赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。【单选题】

A.竞业禁止条款

B.保护性条款

C.董事会席位条款

D.优先购买权／有限认购权条款

正确答案:B

答案解析:保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

4、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.200

C.2

D.100

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

5、私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和（）规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。【单选题】

A.《证券公司法》

B.《私募投资基金监督管理暂行办法》

C.《证券投资基金法》

D.《合伙企业法》

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人等相关机构及其从业人员违反法律法规和《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，情节严重的，对有关责任人员采取市场禁入措施。

6、下列对基金管理人登记法律意见书的内容描述正确的有（ ）。Ⅰ. 申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续Ⅱ. 申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样Ⅲ. 申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件Ⅳ. 申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金管理人登记法律意见书的内容：（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。（3）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。（4）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。（5）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。（6）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。（7）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。（8）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。（9）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。（10）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人执行事务合伙人委派代表、总经理、副总经理（如有）和合规风控负责人等。（11）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。（12）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。（13）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、完整。（14）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。

7、（  ）是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。【单选题】

A.投资前管理

B.投资后管理

C.投资中管理

D.审核前管理

正确答案:B

答案解析:投资后管理是指股权投资基金与被投资企业签署正式投资协议之后，基金管理人积极参与被投资企业的重大经营决策，为被投资企业实施风险监控，并提供各项增值服务等一系列活动。

8、申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有（  ）以上相关投资经历。【单选题】

A.4年

B.6年

C.5年

D.1年

正确答案:C

答案解析:申请试点的外商投资股权投资企业中的境外投资者或其关联实体应当具有5年以上相关投资经历。

9、信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、（ ）应当在基金合同中进行约定。Ⅰ.披露频度Ⅱ. 披露方式Ⅲ. 披露责任Ⅳ.信息披露渠道【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:信息披露义务人向投资者进行信息披露的内容、披露频度、披露方式、披露责任、信息披露渠道应当在基金合同中进行约定。

10、虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但是后来的并购投资基金管理机构往往也兼做（）。【单选题】

A.社会保障

B.服务行业

C.创业投资

D.地产开发

正确答案:C

答案解析:选项C正确，虽然狭义上的股权投资基金特指并购投资基金，但由于后来的并购投资基金管理机构往往也兼做创业投资，加之市场上还出现了主要从事定向增发股票投资的股权投资基金、不动产投资基金等新的股权投资基金品种，因此，股权投资基金的概念也从狭义发展到了广义。