2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下属于管理人内部控制原则的是（ ）。I．防火墙原则II．有效性原则III．相互制约性原则IV．首要性原则【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:管理人内部控制原则包括：（1）首要性原则；（2）健全性原则；（3）有效性原则；（4）独立性原则；（5）相互制约性原则；（6）防火墙原则；（7）成本效益原则。

2、促销和发行主要内容包括（）。Ⅰ.审核通过后向交易所申请发行Ⅱ.推出研究报告，进行公司定位和估值Ⅲ.准备分析员说明会和路演Ⅳ.询价、促销，确定发行规模和定价范围【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：促销和发行主要内容包括：审核通过后向交易所申请发行；推出研究报告，进行公司定位和估值；准备分析员说明会和路演；询价、促销；确定发行规模和定价范围。

3、（ ）是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。【单选题】

A.并购基金

B.不动产基金

C.合伙型基金

D.基础设施基金

正确答案:C

答案解析:合伙型基金是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业，由普通合伙人合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。

4、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，关于被注销登记的私募基金管理人，下列说法正确的是（）。Ⅰ.可按要求重新申请私募基金管理人登记Ⅱ. 对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续Ⅲ. 不可以重新申请私募基金管理人登记Ⅳ. 对不符合要求的申请机构，中国基金业协会也可以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:D

答案解析:《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》规定，被注销登记的私募基金管理人若因真实业务需要，可按要求重新申请私募基金管理人登记。对符合要求的申请机构，中国基金业协会将以在官方网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次办结登记手续。

5、外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的（），确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。【单选题】

A.分账管理

B.安全管理

C.预防管理

D.内控管理

正确答案:A

答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第九条 外包服务所涉及的基金资产和客户资产应独立于外包机构的自有财产。外包机构破产或者清算时，外包服务所涉及的基金资产和客户资产不属于其破产财产或清算财产。外包机构应对提供外包业务所涉及的基金资产和客户资产实行严格的分账管理，保证提供外包业务的不同基金资产和客户资产之间、外包业务所涉基金资产和客户资产与外包机构其他业务之间的账户设置相互独立，确保基金资产和客户资产的安全、独立，任何单位或者个人不得以任何形式挪用基金资产和客户资产。

6、根据《证券投资基金法》的规定，“契约型”私募股权投资基金的人数不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.60

C.100

D.200

正确答案:D

答案解析:根据《证券投资基金法》的规定，私募股权投资基金募集人数限制：公司制、合伙制私募基金不得超过50人；股份公司制不得超过200人；“契约型”私募基金不得超过200人。

7、私募股权投资基金上市退出的劣势有哪些（）。Ⅰ. 能让私募股权投资基金的收益降低Ⅱ. 企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险Ⅲ. 对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长Ⅳ. 监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:私募股权投资基金上市退出的劣势：（1）企业和私募股权投资基金都将面对较大的不确定性。《公司法》和上交所、深交所的上市规则中对股东的股份交易都有一年的锁定期，私募股权投资基金在这一年的锁定期需要承受一定的风险。（2）对所投资的企业要求更高，所花费的成本较高和时间较长。（3）监管变得越来越严格，要通过IPO来退出变得比较难。

8、季度信息披露是在每季度结束之日起（）个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案:D

答案解析:季度信息披露是在每季度结束之日起10个工作日以内，向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

9、《私募投资基金募集行为管理办法》，自（）起施行。【单选题】

A.2014年6月30日

B.2016年4月15日

C.2014年8月21日

D.2016年7月15日

正确答案:D

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》，自2016年7月15日起施行。

10、（ ）是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫作房地产基金。【单选题】

A.并购基金

B.不动产基金

C.狭义创业投资基金

D.基础设施基金

正确答案:B

答案解析:不动产基金，是指主要投资于土地以及建筑物等土地定着物的股权投资基金，也叫作房地产基金。（B项符合题意）并购基金，是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金，狭义的股权投资基金是指并购基金。（A项不符合题意）狭义创业投资基金，是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。（C项不符合题意）基础设施基金，是指主要投资于基础设施项目的股权投资基金。（D项不符合题意）