2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、（）是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配。【单选题】

A.按基金分配

B.按权益分配

C.按利润分配

D.按单一项目分配

正确答案:A

答案解析:按基金分配，是指投后退出的所有资金首先用于返还全体投资者的出资本金，以及事先约定的优先收益后，基金管理人才参与超额收益的分配 ; 按单一项目分配，是指每个投资项目投后退出的每一笔资金都按照一定的顺序在基金投资者和管理人之间分配，而不是首先满足基金投资者的全部本金出资和优先收益。

2、以下关于基金份额登记机构和基金份额之间关系的说法正确的是（）。Ⅰ.基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立Ⅱ.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产Ⅲ.基金份额登记机构不需要确保基金份额的安全、独立Ⅳ.基金份额不是独立于基金份额登记机构的自有财产【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：基金份额登记机构应当确保基金份额的安全、独立；基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产。

3、股权投资基金应当遵守的原则不包括（）。【单选题】

A.股权投资基金可以从事承担无限责任的投资

B.股权投资基金财产不得用于禁止性投资或者活动

C.股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产

D.股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基 金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金应当坚持专业化运作原则，在基金合同、基金公司章程、基金合伙协议等文件中明确基金类别及与之相对应的投资范围。根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有创业投资基金、股权投资基金、创业投资基金类FOF基金、股权投资基金类FOF 基金。股权投资基金财产独立于基金管理人、基金托管人的同有财产。基金管理人、托管人不得将股权投资基金财产归人其固有财产。基金管理人、托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清的，基金财产不属于其清算财产。股权投资基金财产不得用于下列投资或者活动：（1）违反国家宏观政策或者产业政策的投资；（2）违规向他人贷款或者提供担保；（3）从事承担无限责任的投资；（4）法律、行政法规以及金融监管部门禁止的其他投资或者活动。此外， 以股权投资基金财产向基金管理人、基金托管人出资，通常也会受到一定程度的限制或禁止。

4、股权投资基金需要密切关注被投资企业的情况有（）。Ⅰ.会计制度变化    Ⅱ.市场价格和份额变化Ⅲ.销售及订货出现重大变化      Ⅳ.资产负债表项目出现重大变化【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：股权投资基金可以通过被投资企业提交的经营报告了解企业业务进展情况，并密切关注企业出现的下列问题：支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳、资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触、出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化、存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等。

5、被投资企业的重要的特性是（）。【单选题】

A. 需要资金和战略投资者

B.资金的载体

C.投资灵活

D.投资渠道固定

正确答案:A

答案解析:A选项，被投资企业都有一个重要的特性——需要资金和战略投资者，说法正确。B选项，私募股权投资需要以基金方式作为资金的载体，不属于被投资者特性。CD选项都不对。

6、关于合伙型股权投资基金合伙人的份额转让，下列说法正确的是（）。【单选题】

A.合伙人之间不需要办理份额转让手续

B.普通合伙人的份额转让需其他投资者过半数同意

C.有限合伙人的份额转让需提前20天通知其他合伙人

D.在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权

正确答案:D

答案解析:在同等条件下，其他合伙人对合伙份额的转让具有优先购买权。（D项说法正确）合伙型股权投资基金合伙人应按照合伙协议办理份额转让手续。（A项说法错误）除合伙协议另有约定外，普通合伙人的份额转让需经其他投资者一致同意。（B项说法错误）有限合伙人的份额转让，需提前30天通知其他合伙人。（C项说法错误）

7、2003年1月颁布的（）规定了外资创投企业可以采取公司制组织形式，也可以采取非法人制组织形式。【单选题】

A.《外资创投管理办法》

B.《合伙企业法》

C.《证券投资基金法》

D.《证券投资基金监督管理暂行办法》

正确答案:A

答案解析:2003年1月颁布的《外资创投管理办法》规定了外资创投企业可以采取公司制组织形式，也可以采取非法人制组织形式。

8、在深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权投资企业的注册资本不得低于（）美元。【单选题】

A.1500万

B.1000万

C.2000万

D.3000万

正确答案:A

答案解析:在深圳开展QFLP试点工作，外商投资股权投资企业的注册资本不得低于1500万美元。

9、公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为（）履行登记手续。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资者

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:公司型基金自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续的同时，还需作为基金管理人履行登记手续。

10、下列（）不属于私募股权基金的运作模式。【单选题】

A.母基金

B.有限责任制

C.公司+信托制

D.有限合伙制

正确答案:B

答案解析:私募股权基金的六大运作模式：（1）公司制私募股权基金，也称法人制基金；（2）信托制私募股权基金，也称私募股权信托投资；（3）有限合伙制；（4）公司+有限合伙制；（5）公司+信托制；（6）母基金（FOF）；