2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股权投资基金在投资者的资产配置中的特点是（）【单选题】

A.低风险、高期望收益

B.低风险、稳定收益

C.高风险、低期望收益

D.高风险、高期望收益

正确答案:D

答案解析:股权投资基金在投资者的资产配置中通常具有“高风险、高期望收益”的特点。

2、公司增加注册资本程序包括（ ）。Ⅰ. 由股东大会作出决议Ⅱ. 增量发行新股应符合法定条件Ⅲ. 发行新股须进行审批Ⅳ. 进行公告和公积金转增资本【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:公司增加注册资本程序：（1）由股东大会作出决议（2）增量发行新股应符合法定条件（3）发行新股须进行审批（4）进行公告（5）公积金转增资本（6）变更登记。

3、中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币（）万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。【单选题】

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

正确答案:D

答案解析:中国证监会要求拟在主板首次公开发行股票的股份有限公司，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，或最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。

4、以下关于内部控制要素说法正确的是（ ）。I．风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。II．信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。III．内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。IV．控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。【单选题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:D

答案解析:（1）内部环境，包括经营理念和内控文化、治理结构组织结构、人力资源政策和员工道德素质等内部环境是实施内部控制的基石。（2）风险评估，及时识别、系统分析经营活动中与内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略。（3）控制活动，根据风险评估结果采用相应的控制措施将风险控制在可承受范围之内。（4）信息与沟通，及时、准确地收集传递与内部控制相关的信息，确保信息在内部、企业与外部之间进行有效沟通。（5）内部监督，对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查评价内部控制的有效性发现内部控制缺陷或因业务变化导致内部需求有变化的应当及时加以改进、更新。

5、基金投资者关系管理具有（ ）意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：基金投资者关系管理具有以下意义：第一，有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。第二，有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期市场支持。第三 , 有利于增加基金信息披露的透明度，实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。

6、在完成基金风险提示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。这属于股权投资基金募集流程中的( )步骤。【单选题】

A.特定对象的确定

B.投资者适当性匹配

C.基金风险揭示

D.合格投资者确认

正确答案:D

答案解析:合格投资者确认：在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。

7、公司在登记时，在名称核准通过后，需要依据（  ）和（  ）以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。【单选题】

A.《公司登记管理条例》、《中国证券业公司管理办法》

B.《公司法》、《公司登记管理条例》

C.《公司法》、《中国证券基金业协会管理条例》

D.《中国证券基金业协会管理条例》、《公司登记管理条例》

正确答案:B

答案解析:申请设立登记：在名称核准通过后，需要依据《公司法》、《公司登记管理条例》以及各地工商登记机构的要求提交一系列申请材料，进行设立登记事宜。

8、估值条款约定（  ）作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。【单选题】

A.机构投资者

B.大客户

C.股权投资基金

D.个人

正确答案:C

答案解析:估值条款约定股权投资基金作为投资人投入一定金额的资金可以在目标公司中获得的股权比例。

9、（）是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金。【单选题】

A.政府债券

B.投资基金

C.政府性基金

D.政府引导基金

正确答案:D

答案解析:政府引导基金是由政府财政出资设立并按市场化方式运作的、在投资方向上具有一定导向性的政策性基金，通常通过投资于创业投资基金，引导社会资金进入早期创业投资领域。（选项D符合题意）政府债券的发行主体是政府，它是指政府财政部门或其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的债券，主要包括国库券和公债两大类。（选项A不符合题意）投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资制度。投资基金集中投资者的资金，由基金托管人委托职业经理人员管理，专门从事投资活动。（选项B不符合题意）政府性基金，是指各级人民政府及其所属部门根据法律、国家行政法规和中共中央、国务院有关文件的规定，为支持某项事业发展，按照国家规定程序批准，向公民、法人和其他组织征收的具有专项用途的资金。（选项C不符合题意）

10、全国股转系统挂牌的反馈审核阶段，反馈审查的工作流程包括（）。Ⅰ.全国股份转让系统接收材料Ⅱ.全国股份转让系统审查反馈Ⅲ.全国股份转让系统出具审查意见Ⅳ.全国股份转让系统公告审查材料【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审 核意见进行反馈。反馈审查的工作流程如下：（1）全国股份转让系统接收材料；（2）全国股份转让系统审查反馈；（3）全国股份转让系统出具审查意见。