2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于证券自营业务的操作要求，正确的有（  ）。【组合型选择题】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正确答案:C

答案解析:证券自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。

2、单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在（）以上的，应予追诉。【选择题】

A.150万元

B.100万元

C.30万元

D.50万元

正确答案:B

答案解析:选项B正确：单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的，应予追诉。

3、证券公司年报和年检报告的报送单位有（）。
Ⅰ.中央登记结算机构
Ⅱ.证券交易所
Ⅲ.中国证监会
Ⅳ.证监会派出机构【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司年报和年检报告要报送证券交易所和中国证监会。

4、证券市场的法律、法规分为五个层次，其中第一个层次是由（）制定并颁布的法律。【选择题】

A.中国证券业协会

B.全国人民代表大会常务委员会

C.中国证监会

D.证券交易所

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：
（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；
（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；
（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；

5、负责客户信用资金存管的（）应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。【选择题】

A.投资银行

B.商业银行

C.中央银行

D.外资银行

正确答案:B

答案解析:选项B正确：负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。

6、下列不得从事期货交易的有（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：不得从事期货交易，且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人：

7、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。
Ⅰ.指定商业银行
Ⅱ.证券登记结算机构
Ⅲ.资产托管机构
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《证券公司监督管理条例》第六十二条第一款规定，指定商业银行（Ⅰ正确）、资产托管机构（Ⅲ正确）和证券登记结算机构（Ⅱ正确）应当对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督，并按照规定定期向国务院证券监督管理机构报送客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的存管或者动用情况的有关数据。

8、境内法人申请开立证券账户时，客户须填写（），并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。【选择题】

A.《自然人证券账户注册申请表》

B.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》

C.《机构证券账户注册申请表》

D.《证券账户注册资料查询申请表》

正确答案:C

答案解析:选项C正确：境内法人申请开立证券账户时，客户须填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。

9、（）是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。【选择题】

A.资产管理业务

B.资产证券化业务

C.资产支持证券

D.融资融券业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。

10、证券公司风险控制指标体系以（）为核心。【组合型选择题】

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。