2024年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第四章 债权融资5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、关于上海证券交易所可转换公司债券的赎回与回售，下列说法正确的有（）。【多选题】

A.上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的5个交易日内至少发布3次赎回公告

B.赎回公告应当载明赎回的程序、价格、付款方法、时间等内容。赎回期结束后，公司应当公告赎回结果及其影响

C.在可以行使回售权的年份内，上市公司应当在每年首次满足回售条件后的5个交易日内至少发布3次回售公告

D.变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后30个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：变更募集资金投资项目的，上市公司应当在股东大会通过决议后20个交易日内赋予可转换公司债券持有人1次回售的权利，有关回售公告至少发布3次。（D项错误）

2、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括（）。【多选题】

A.具有较高的同质性

B.能够产生可预测的现金流收入

C.符合法律、行政法规的有关规定

D.符合银监会等监督管理机构的有关规定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应具有的条件包括：（1）具有较高的同质性；（A包括）（2）能够产生可预测的现金流收入；（B包括）（3）符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定。（C、D包括）

3、以下主体可以担任公司债券的受托管理人的是（）。【多选题】

A.承销机构

B.律师

C.银行

D.提供担保的公司

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：《公司债券发行与交易管理办法》相关规定，债券受托管理人由本次发行的承销机构或其他经中国证监会认可的机构担任。债券受托管理人应当由中国证券业协会会员。为本次发行提供担保的机构不得担任本次债券发行的受托管理人。

4、下列不属于我国记账式国债的招标方式的是（）。【单选题】

A.英国式招标

B.荷兰式招标

C.美国式招标

D.混合式招标

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：我国国债发行招标规则的制定借鉴了国际资本市场中的美国式、荷兰式规则，并发展出混合式招标方式。

5、证券公司资产证券化的资产的托管机构可以是（）。【多选题】

A.具有相关业务资格的商业银行

B.中国证券登记结算有限责任公司

C.具有托管业务资格的证券公司

D.中国证监会认可的其他资产托管机构托管

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《证券公司资产证券化业务管理规定》第五条 专项计划资产应当由具有相关业务资格的商业银行（A正确）、中国证券登记结算有限责任公司（B正确）、具有托管业务资格的证券公司（C正确）或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管（D正确）。