2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为（）。【选择题】

A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.证券上市当年在内的2个完整年度

D.证券上市当年在内的1个完整年度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》第29条第二款规定，首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

2、证券公司应当于评估工作完成后（）日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。【选择题】

A.10

B.20

C.30

D.15

E.7

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券公司应当于评估工作完成后30日内向中国证监会相关派出机构报送内部控制执行有效性评估报告，说明评估及整改情况。

3、保荐人对拟推荐首次公开发行股票的公司，判断其资产独立性需要调查的事项包括（）。Ⅰ.调查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有 Ⅱ.调查公司商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，检查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷Ⅲ.调查公司金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生的原因及交易记录、资金流向等Ⅳ.调查公司是否存在资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况Ⅴ.计算公司关联采购额和关联销售额分别占其同期采购总额和销售总额的比例，分析是否存在影响公司独立性的重大或频繁的关联交易【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:Ⅴ项属于业务独立性需要调查的事项。

4、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.注册资本应不低于人民币2亿元Ⅱ.净资本应不低于人民币5 000万元Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于30人Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人Ⅴ.最近3年从亊保荐相关业务的人员应不少于20人【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:Ⅰ项，注册资本应不低于人民币1亿元。Ⅲ项，从业人员不少于35人。

5、根据《证券发行与承销管理办法》，下列关于承销团的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作Ⅱ.证券发行由2家证券公司联合主承销的，可以约定由其中1家承担主承销商责任，履行相关义务 Ⅲ.承销团由3家以上承销商组成的，可以设副主承销商Ⅳ.承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

E.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:Ⅱ项错误，证券发行由2家以上证券公司联合主承销的，所有担任主承销商的证券公司应当共同承担主承诮责任，履行相关义务。