2022年保荐代表人考试《投资银行业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 保荐业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、下列关于创业板发行保荐书的说法中，正确的有（）。Ⅰ.凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐书均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明 Ⅱ.发行保荐书应由保荐机构法定代表人、董事长、保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人和项目协办人签字 Ⅲ.保荐机构应在发行保荐书中简述其内部审核程序和内核意见Ⅳ.申请在创业板上市的公司，其申请文件的原始纸质文件可以在签名外以名章、签名章代替【组合型选择题】

A.Ⅰ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅲ

正确答案:E

答案解析:凡是对投资者作出投资决策有重大影响的问题或者风险，发行保荐工作报告均应予以充分关注和揭示，并详尽、完整地陈述分析，就主要问题的解决情况予以说明，Ⅰ项错误。发行保荐书应由保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、 内核负责人、保荐代表人和项目协办人签字，Ⅱ项错误。申请文件的原始纸质文件所有需要签名处，应载明签名字样的印刷体，并由签名人亲笔签名，不得以名章、签名章等代替，Ⅳ项错误。

2、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向（）报告，说明原因。Ⅰ.证券服务机构Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.中国证监会Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

3、创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为（）。【选择题】

A.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.证券上市当年在内的2个完整年度

D.证券上市当年在内的1个完整年度

正确答案:A

答案解析:选项A正确：《保荐办法》第29条第二款规定，首次公开发行股票并在创业板、科创板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板、科创板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。

4、根据《证券发行与承销管理办法》，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始发行股票数量的20%Ⅱ.网上投资者有效申购倍数超过100倍的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为网下初始 发行股票数量的40%Ⅲ.网上投资者有效申购倍数超过150倍的，应当从网下向网上回拨，回拨后无锁定期网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%Ⅳ.网上投资者申购数量低于网上初始发行量的，应当中止发行Ⅴ.网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，应当中止发行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

B.Ⅲ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:Ⅰ、Ⅱ项，网上投资者有效申购倍数超过 50倍、低于100倍（含）的，应当从网下向网上回拔， 回拨比例为本次公开发行股票数殳的20% ；网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拨比例为本次公开发行股票数量的40%。Ⅳ项，网上投资者中购数量不足网上初始发行量的，可回拔给网下投资者。

5、保荐机构应当与发行人签订（），明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。【选择题】

A.保荐合同

B.保荐协议

C.上市计划书

D.商业计划书

正确答案:B

答案解析:选项B正确：《保荐办法》第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构报告。