【单选题】A.买方做市商和卖方做市商B.一般做市商和综合做市商C.特定做市商和多元做市商D.要价做市商和出价做市商正确答案:2、投资者A计划购买100股某上市公司股票，第一个交易日投资者向经纪人下达限价指令，第二个交易日投资者将目标价格修改为15.6元一股，已实现损失=[（实际交易价格-第一交易日收盘价）/基准价格]*实际投资执行比例，的指令驱动的成交原则中，报价越低的越先成交B.如果是买入。
上述内容属于合规风险中（ ）的主要管理措施【单选题】A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案:（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。（1）涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；严格选择合作的基金销售机构（3）制定适当的销售政策和监督措施。
增值服务类型包括客户增值体验、物流解决方案、IT服务2、广义的投资后管理指的是（）。【单选题】A.投资机构视角下的投资后管理B.风险企业视角下的投资后管理C.国家政策对各企业投资的管理D.指对已经形成一定规模的，并产生稳定现金流的成熟企业的私募股权投资部分正确答案:
<br/>1、QDII基金在基金合同中应披露的信息不包括( )。【单选题】A.投资金融衍生品的信息B.境外市场政府管制风险C.期末在各个国家、地区证券市场的股票投资分布情况D.披露基金与境外基金之间的费率安排正确答案:QDII基金在基金合同、招募说明书中的特殊披露要求包括：应在基金合同、招募说明书中详细说明拟投资的衍生品种及其基本特性、拟采取的组合避险、有效管理策略及采取的方式、频率。
【单选题】A.委托募集是指基金发起人委托第三方机构代为寻找投资人或借用第三方的融资通道来完成资金募集工作，又可以销售其他基金管理人的产品C.采用委托募集方式募集，基金托管人应与销售机构以书面形式或口头形式约定基金销售协议D.目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。
<br/>1、（ ）旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行，尽快以接近客户委托时的市场成交价格来完成交易的最优化算法。【单选题】A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法正确答案:旨在使市场影响最小化的同时提供一个平均执行价格；成交量加权平均价格算法是最基本的交易算法之一，旨在下单时以尽可能接近市场按成交量加权的均价进行。
<br/>1、下列关于基金管理公司内部控制的表述，【单选题】A.基金管理公司内部控制应当遵循合法、合规性、全面性、审慎性、适时性原则 B.基金管理公司制定内部控制制度应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约性、成本效益原则C.公司内部控制机制一般包括五个层次D.公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组正确答案:
<br/>1、私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要（ ）年左右。私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要10年左右，其投资对象主要包括写字楼、零售房地产等设施。【单选题】A.投资创新企业B.预期回报率低C.收益来自企业分红D.风险低正确答案:风险投资的重要特点在于投资创新企业，风险投资被认为是私募股权投资当中处于高风险领域的战略。
【单选题】A.破产退出B.清算退出C.协议转让退出D.上市转让退出正确答案:其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，转让价款支付时金额较大、一次性付清却有困难的，其余款项应当提供转让方认可的合法有效担保，最近3个会计年度经营活动产生的现金流净额累计超过人民币5000万元，4、国有企业股权转让涉及参股权转让不宜单独进行专项审计的，转让方应当取得转让标的企业最近一期（）审计报告。
2、下列关于创业投资基金运作特点的说法错误的是（）。以基金的自有资金进行投资B.从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业C.从投资方式看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增値正确答案:【单选题】A.不动产基金 B.创业投资基金 C.并购基金D.母基金正确答案:股权投资基金可以分为狭义创业投资基金、并购基金、不动产基金、基础设施基金、定增基金等。
债券的价格将下降0.257元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元正确答案:是从现值的角度度量了债券现金流的加权平均年限，【单选题】A.政府债券B.金融债券C.公司债券D. 附息债券正确答案:利用久期来估计债券价格的波动性才适用B.如果债券基金经理能够较好地确定持有期。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.受托资产主要是货币等金融资产B.资产管理包括委托方和受托方C.帮助投资者进行投资决策，并提供决策的最佳执行服务D.通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值正确答案:资产管理包括委托方和受托方，进行资产投资管理，（选项B包括）（2）从受托资产来看。
本题考查基金份额净值的计算，基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系，3、基金托管费是指基金托管人为基金提供托管服务而向（ ）收取的费用。【单选题】A.基金B.基金投资人 C.基金管理人D.基金监管人正确答案:【单选题】A.基金资产估值B.证券投资基金C.共同基金D.单位信托正确答案:基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及全部负债按一定的原则和方法进行估算。
<br/>1、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日递交报告材料。基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个作日递交报告材料。【单选题】A.经相关机构认定的公司描述性词语B.登记过去10年的投资业绩C.“违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
【单选题】A.基金管理人B.服务机构C.基金托管人D.基金投资者正确答案:有些国家的法律法规要求股权投资基金按照资产管理和保管分开的原则进行运作，2、股权投资基金主要的服务机构不包括（）。【单选题】A.基金托管机构B.基金业协会 C.基金销售机构 D.律师事务所 正确答案:选项B错误股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构。
【单选题】A.月度报告应当在每月结束之日起5个工作日内完成 B.季度报告应在每季度结束之日起10个工作日内完成 C.每年5月30日当天发布上一年度报告D.年度报告应在每个会计年度结束后的4个月内完成正确答案:私募投资基金信息披露内容与格式指引1号：2、私募基金行业的（ ）是主要的自律监管对象和服务对象。【单选题】A.高管人员B.投资者C.大股东D.董事会成员正确答案:
【单选题】A.能源类B.基础原材料类C.贵金属类D.艺术品类正确答案:【单选题】A.房地产B.大宗商品C.私募股权D.收藏品正确答案:但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。【单选题】A.打包上市B.在公开市场上出售资产C.管理层回购D.二次出售正确答案:房地产权益基金可以通过在非公开市场上出售其所持有的资产退出，【单选题】A.缺乏监管和信息透明度B.流动性较差。
<br/>1、（ ）是证券投资基金在美国的称谓。【单选题】A.共同基金B.单位信托基金C.集合投资基金D.证券投资信托基金正确答案:证券投资基金在美国被称为“D.麦哲伦基金正确答案:全球第一个公司型开放式投资基金是波士顿“【单选题】A.基金投资者B.基金份额持有人C.基金管理人D.基金托管人正确答案。基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方向:
2020年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，【单选题】A.已上市成长性企业 B.已上市成熟企业 C.未上市成长性企业D.未上市小企业正确答案:是指投资于处于各个创业阶段的未上市成长性企业的股权投资基金。3、我国公司型基金的法律依据为( 【单选题】A.《公司法》 B.《证券投资基金法》C.《证券法》D.《合伙公司法》正确答案:
【单选题】A.当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降B.当市场利率降低时，债券的价格通常会上升C.债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越大D.债券基金的平均到期日越长，债券基金的利率风险越低正确答案:此题考的是与债券基金的风险管理当中的利率风险相关的内容，贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小,