小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，<br/>1、以下关于促进资产管理业务规范健康发展的方法包括（）。Ⅰ.引导资产管理业务回归本源，防范影子银行风险Ⅳ.分类统一标准规则，促进资产管理业务规范健康发展的方法包括：（Ⅳ包括）（2）引导资产管理业务回归本源，（Ⅱ包括）2、投资基金按照运作方式可分为（）。
3、基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是（ ）”【单选题】A.编制季报、年报等各类定期报告B.复核信息披露文件。维护基金当事人尤其是基金份额持有人的权益C.复核信息披露文件。并对其真实性、准确性和完整性负责D.编制月报、基金公告等各类临时报告正确答案，基金托管人对基金管理人编制的基金资产净值、份额净值、申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查:
严格按照公司法的规定程序进行操作B.出让和受让双方不需要进行实质性的协商和谈判C.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，（1）有限责任公司的股权转让流程（2）股份转让流程3、关于全国中小企业股权转让系统挂牌的市场交易基本规则和机制以下说法错误的是（）。【单选题】A.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌。
【单选题】A.政府债券B.金融债券C.公司债券D.零息债券正确答案:D项是按债券持有人收益方式对债券进行的分类。【单选题】A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债券B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权，而非真实资产D.有保证的债券融资成本较高正确答案:无保证债券发行成本低于股票。
<br/>1、以下不属于项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准的主要内容的是（）。【单选题】A.申报材料制作B.申报和受理C.反馈意见及回复D.推出研究报告正确答案:项目在境内申报上市流程中的上市申报和核准主要内容包括：【单选题】A.注册制B.备案制C.审批制D.核准制正确答案:股权投资基金通常需在企业上市一段时间后才可以将所持上市企业的股票卖出。
基金管理人应对持有持续期少于30日的投资人收取不低于（ ）的赎回费，基金管理人对持有持续期少于30日的投资人收取不低于0.5%的赎回费，【单选题】A.现金B.期限在一年以内（含一年）的债券回购C.剩余期限超过三百九十七天的债券D.剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券正确答案:货币市场基金应当投资于以下金融工具：
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.投资期限B.现金流入情况C.资产负债状况D.风险厌恶程度正确答案:D项不属于决定投资者的风险承受力，【单选题】A.无风险责任B.保本责任C.保证收益D.信托责任正确答案:法律还允许普通的基金产品适量投资于其他基金产品；允许境内机构投资境外资本市场的股票、债券等有价证券投资业务的一项制度安排。
自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格Ⅱ.不断提高公司经营管理和专业水平，有效维护公司股东及基金投资者的利益Ⅲ.建立行之有效的风险控制制度，【单选题】A.建立行之有效的风险控制制度，确保公司取得长期稳定的发展B.维护公司信誉，及时、高效地配合监管部门的工作C.维护公司利益，确保公司利益最大化D.严格遵守国家有关法律法规和公司各项规章制度。
财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及（ 【单选题】A.投资风险B.投资价值C.未来收益D.战略投资意义正确答案:涵盖企业的历史经营业绩、未来盈利预测、现金流、营运资金、融资结构、资本性开支以及财务风险敏感度分析等内容。财务尽职调查的主要目的是评估企业存在的财务风险以及投资价值。【单选题】A.企业大股东B.董事长C.股东大会D.监事长正确答案:
【单选题】A.债权资本B.股权资本C.所有权资本D.权益资本正确答案:权益资本在正常经营情况下不会偿还给投资人。【单选题】A.是股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值总是与账面价值相等C.大多数低于其账面价值D.是公司破产清算时，股票的交易价值正确答案:股票的清算价值大多数低于其账面价值。股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值,股票的清算价值应与账面价值一致。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场；具有增值的特点C.从受托资产来看，一般不包括固定资产等实物资产D.从管理方式来看，主要通过投资证券、期货、基金、保险等资产实现增值正确答案:（选项A是）（2）从受托资产来看，资产管理主要通过投资于银行存款、证券、期货、基金、保险或实体企业股权等资产实现增值。
债券的价格与利率呈反向变动关系：【单选题】A.多重负债下的组合免疫策略，债券组合的现金流现值必须与负债现值相等B.多重负债下的组合免疫策略，负债的久期分布必须比组合内的各种债券的久期分布更广 C.规避风险是指在市场收益率非平行变动时，然后确定一个能满足目标收益的可规避的安全收益水平正确答案:债券组合的现金流现值必须与负债现值相等（C项符合）。规避风险是指在市场收益率非平行变动时。
以全部生产经营所得和合伙人的平均数量计算每个投资者的应纳税所得额Ⅲ. 法人合伙人应当就其每一纳税年度的生产经营所得和其他所得按照国家企业所得税的规定缴纳企业所得税;二是法人合伙人应当就其每一纳税年度的生产经营所得和其他所得按照国家企业所得税的规定缴纳企业所得税;这一条规定只解决合伙企业及合伙人的所得税征收的问题。合伙企业在生产经营活动中应当缴纳的其他税收如营业税、增值税等均应依法缴纳。
当该债券的到期收益率增加至7.1%，【单选题】A.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.257元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元正确答案:是从现值的角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其本金和利息的平均时间。
【单选题】A.人民币股权投资基金B.内资人民币股权投资基金C.外资人民币股权投资基金D.外币股权投资基金正确答案:主要以外币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金。（选项D符合题意）人民币股权投资基金，（选项A不符合题意）内资人民币股权投资基金。
【单选题】A.基金管理人可设总经理、副总经理多人B.经理层人员应当熟悉相关法律、行政法规及中国证监会的监管要求，不得违反规定的报告路径D.公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，（选项B正确）（3）经理层人员应当构建公司自身的企业文化，保持公司内部机构和人员责任体系、报告路径的清晰、完整，（选项C正确）（4）公司应当按照保护基金份额持有人利益的原则，（选项D正确）3、合规文化不要求建立（ ）。
<br/>1、取消私募基金管理人登记相关证明文件（）对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。中基协负责人就发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》答记者问中提到：取消私募基金管理人登记相关证明文件不会对私募基金管理人依法开展业务造成不利影响。
【单选题】A.现金替代是指用于替代组合证券的全部现金B.采用现金替代是为了提高基金运作的效率C.现金替代分为禁止现金替代和可以现金替代D.基金托管人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则正确答案:投资者按基金合同和招募说明书的规定，基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，【单选题】A.持有期限不少于3年B.基金合同生效3年后。
【单选题】A.机构投资者B.个人投资者C.金融机构D.政府机构正确答案:【单选题】A.形成投资策略B.构建投资组合C.执行交易指令D.制定投资政策说明书正确答案:基金公司投资交易流程包括形成投资策略、构建投资组合、执行交易指令、绩效评估与组合调整、风险控制等环节。投资经理要及时了解投资者投资目标和风险承受现状的变化情况并进行相应的组合调整B.当经济和市场因素引起资本市场预期发生变化时。
小编为您整理第十一章 投资管理流程与投资者需求5道练习题，【单选题】A.名义收益率B.资本收益率C.实际收益率D.投资收益率正确答案:因为实际收益率能够反映资产的实际购买能力的增长率，内部管理的成本相对于投资额度的比例就越（ ）。内部管理的成本相对于投资额度的比例就越低。【单选题】A.投资期限B.现金流入情况C.资产负债状况D.风险厌恶程度正确答案:D项不属于决定投资者的风险承受力。