2、募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
（C项符合题意）市现率指的是企业股权价值与税息折旧摊销前收益（EBITDA）的比值，（D项符合题意）3、（）则常见于杠杆收购和破产投资策略。折现现金流估值法D.清算价值法正确答案:主要原因是企业历史成本与未来价值并无必然联系（A项不符合题意）相对估值法 使用可比价值对目标公司进行价值评估。
个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，然后通过历史数据分析和估计该风险因素收益分布的方差一协方差、相关系数等。此题考的是有关风险价值的计算模型之一参数法的相关内容，依据历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值。
现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙等。2、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。3、基金销售机构关于客户档案管理与保密的实务操作不包括（ ）。
基金卖出股票时按照1‰的税率征收证券（股票）交易印花税，【单选题】A.分红再投资 B.财产分配C.现金分红D.股票股利正确答案:封闭式基金一般采用现金分红的分配方式；下列关于封闭式基金收益分配说法错误的是（）。【单选题】A.每年不得少于一次B.不得低于基金年度已实现利润的90%C.可以采用现金方式分红D.收益分配后基金份额净值不得低于面值正确答案:
《财政部、国家税务总局关于促进创业投资企业发展有关税收政策的通知》发布，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市中小高新技术企业2年以上（含2年），可按其对中小高新技术企业投资额的70%抵扣该创业投资企业的应纳税所得额。财税部门还就创业投资企业和天使投资人投资初创期科技型企业出台了试点政策。
基金管理人可以对选择前端收费方式的投资人根据其申购（认购）金额的数量适用不同的前端申购（认购）费率标准；基金管理人可以对选择后端收费方式的投资人根据其持有期限适用不同的后端申购（认购）费率标准。【单选题】A.保本基金能保证最低收益B.保本基金与金融机构同业存款相似C.保本基金与银行存款相似D.保本基金仍存在本金损失的风险正确答案:
【单选题】A.混合型基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例B.混合型基金的预期收益高于股票型基金C.混合型基金的风险高于股票型基金D.混合型基金中的偏债型基金的预期收益比偏股型的高正确答案:混合基金的投资风险主要取决于股票与债券配置的比例；信用风险预期损失是商业银行已经预计到将会发生的损失B.是信用风险损失分布的方差C.等于预期损失率与资产风险敞口的乘积
2、个人投资者和一般机构投资者申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限，等条件方可向证券公司申请开通分级基金子份额买入和基础份额分拆的权限。【单选题】A.基金管理人对基金份额持有人的投资本金承担保本清偿义务B.保本义务人在保本基金到期出现亏损时，负责向基金份额持有人偿付相应损失C.基金管理人与符合条件的保本义务人签订风险买断合同的，由担保人和基金管理人对投资人承担连带责任正确答案:
下列说法错误的是（）【单选题】A.禁止推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩B.可以登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字C.禁止采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，并且最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书 Ⅰ、最近三年从事过证券法律业务Ⅱ、最近三年连续执业。
<br/>1、下列属于客户在基金投资操作过程中享受的服务的是（ ）。【单选题】A.推介符合适用性原则的基金B.提醒客户及时核对交易确认C.介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点D.定期提供产品净值信息正确答案:2、基金客户服务的原则不包括（）。基金客户服务的原则：3、基金客户服务流程不包括（ ）。
<br/>1、下列不属于私募股权投资基金现金流模式的关键要素的是（）。【单选题】A.缴款安排B.未投资资本C.补缴细则D.收益分配约定正确答案:私募股权投资基金现金流模式的关键要素：
【单选题】A.发行主体B.偿还期限C.嵌入的条款D.债券持有人收益方式正确答案:故A正确②根据计息与付息方式的不同，债券可分为可赎回债券、可回售债券、可转换债券、通货膨胀联结债券和结构化债券等；④根据债券持有人收益方式的不同，大额可转让定期存单是银行发行的具有固定期限和一定利率结构的且可以在二级市场上转让的金融工具。【单选题】A.债券的流动性主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度B.一般来说。
2、单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的（ ），为单只基金）的单只债券的远期交易卖出和买入总余额分别不得超过该只债券流通量的20%，【单选题】A.净额清算B.全额结算C.双边净额清算D.单边净额清算正确答案:4、买断式回购的资金融出方（ ）获得回购期间债券的所有权和使用权。5、关于投资者参与证券交易所债券质押式回购。
小编为您整理第二十三章 基金客户服务5道练习题，<br/>1、客户服务部门提供并优化客户服务的方式不包括（ ）。专人服务C.客户情绪体验D.互联网的应用正确答案:客户服务部门应用以下七种方式提供并优化客户服务：【单选题】A.投资决策教育B.资产配置教育C.权益保护教育D.投资理念教育正确答案:综合当前投资者教育的理论和实践，3、基金客户个性化服务的基础是（ ）。
小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.投资后管理的内容有投资协议执行、项目跟踪、项目治理、增值服务四部分B.投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理C.日常管理主要包括与所出资企业保持联系，定期编写投后管理报告等管理文件D.日常管理包括对所出资企业股东会、董事会、监事议案进行审议、表决等有关事项。投资后管理工作一般分为日常管理和重大事项管理：
<br/>1、对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存（ ）年。对于系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年。系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。【单选题】A.基金售前服务B.基金售中服务C.基金售后服务D.基金理财服务正确答案:
小编为您整理第十三章 投资交易管理5道练习题，【单选题】A.证券投资基金业协会B.特许注册金融分析师协会C.证券业协会D.中国证监会正确答案:【单选题】A.买卖价差 B.市场冲击C.对冲费用D.机会成本正确答案:买卖价差在很大程度上是由证券类型及其流动性决定的。【单选题】A.报价驱动市场B.指令驱动市场C.市价指令市场D.随价指令市场正确答案:因此报价驱动市场也被称为做市商制度。
小编为您整理第六章 私募股权投资基金的投资后管理5道练习题，【单选题】A.为客户提供更多的利益B.防止通货膨胀C.增加政府财政收入D.稳定物价正确答案:Ⅰ. 投资后管理是风险投资过程中的重要环节之一Ⅱ. 是投资机构为减少投资风险、确保实现预期投资收益率而采取的重要手段Ⅲ. 是风险投资区别于银行贷款、企业项目融资的标志之一Ⅳ. 良好的投后管理将会从主动层面减少或消除潜在的投资风险。
接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者C.基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不被冻结D.基金份额的转换常常会收取一定的转换费用正确答案:【单选题】A.基金份额与现金的对价 B.基金份额与一篮子股票C.股票与现金的对价 D.基金份额与现金正确答案:【单选题】A.开放式基金的非交易过户。