《证券投资基金信息披露管理办法》第十三条规定。3、关于基金托管人的信息披露义务，错误的表述是（）【单选题】A.基金托管人职责终止时，并将审计结果予以公告B.基金托管人召集基金份额持有人大会的，对报告期内托管人是否尽职尽责履行义务及管理人是否遵规守约等情况作出声明正确答案:
【单选题】A.季度报告B.月度报告C.年度报告D.半年报告正确答案:会计师事务所需要对基金年度报告中的财务报告、基金清算报告等进行审计，律师事务所需要对基金招募说明书、基金清算报告等文件出具法律意见书。2、（ ）不属于货币市场基金收益公告的内容。【单选题】A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C.份额净值D.节假日的收益公告正确答案:货币市场基金不像其他类型基金那样定期披露份额净值。
认为最佳资本结构存在且应该是负债和所有者权益之间的一个均衡点，在不考虑税、破产成本、信息不对称并且假设在有效市场里面；即企业发行债券或获取贷款越多，发行公司、存券银行和托管银行三方就存托凭证与基础证券的关系:美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司；直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证；
【单选题】A.回购条款B.反摊薄条款C.估值条款D.回归条款正确答案:目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值。反摊薄条款根据新一轮融资发行的股数的比例、价格的不同，一个完整的股权投资基金投资流程通常包括项目收集、项目初审、项目立项、签署投资备忘录、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资后管理、项目退出等主要阶段。
【单选题】A.经理层人员应当公平对待所有股东，接受主要股东及其实际控制人超越股东会、董事会的指示B.经理层人员应当维护公司的统一性和完整性，在其职权范围内对公司经营活动进行独立、自主决策C.经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作，不得越权干预投资、研究、交易等具体业务活动D.经理层人员应当为基金份额持有人谋求最大利益正确答案:
【单选题】A.印花税B.基金托管人的托管费C.销售服务费D.基金合同生效后的会计师费和律师费正确答案:选项A不可从基金财产中列支，【单选题】A.管理人收益B.托管人收益 C.基金资产D.投资者的收益正确答案:下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支：
下列表述不正确的是（）【单选题】A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担C.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益正确答案:基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。
Ⅰ. 《私募投资基金监督管理暂行办法》Ⅱ. 《私募投资基金募集行为管理办法》Ⅲ. 《证券法》Ⅳ. 《证券投资基金法》【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案:【单选题】A.基金业协会是证券投资基金行业的自律组织B.基金业协会不是社会团体法人C.基金份额持有人可加入基金业协会D.基金托管人不可加入基金业协会正确答案:
【单选题】A.优先股东、普通股东、债权人B.普通股东、优先股东、债权人C.债权人、普通股东、优先股东D.债权人、优先股东、普通股东正确答案:因此债券持有者/债权人拥有公司资产的最高索取权。公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序如下：【单选题】A.该股票有投资价值B.该股票没有投资价值C.依市场情况来确定投资价值D.依个人偏好来确定投资价值正确答案:根据零增长模型股票内在价值决定公式。
根据基金经营机构客户信息保存期限的规定，【单选题】A.企业收益率 B.投资收益预期C.资产规模大小 D.风险承受能力正确答案:【单选题】A.基金经营机构不得篡改、违法使用客户信息B.客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年C.客户交易记录自交易记账当年计起至少保存3年D.对于客户交易终端信息，基金公司应当按照技术规范对客户的主要开户资料进行电子化正确答案:
2、全国中小企业股份转让系统挂牌在业务明确，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息B.公司只能经营一种业务，能够与商业合同、收入或成本费用等相匹配C.持续经营能力，有能力按照既定目标持续经营下去D.公司不存在依据《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。
【单选题】A.提出了基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的5%B.提出了规范管理公司和简要招募说明书的指令C.扩大了UCITS基金可以投资的金融工具的范围D.为UCITS管理公司提供了“3、我国通过制度安排允许符合条件的境外机构投资者汇入一定额度的外汇资金。其在境内的资本利得、股息红利等经相关机构审核后方可汇出境外的制度指的是（ ）。
【单选题】A.夏普比率大的证券组合的业绩好B.夏普比率代表风险投资和无风险投资两种不同资产构成的证券组合的斜率C.夏普比率是投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差D.夏普比率是对相对收益率的风险调整分析指标正确答案“基金业绩越好所以选项A说法正确:【单选题】A.绝对收益B.相对收益C.部分收益D.超额收益正确答案。
【单选题】A.中国证券投资基金业协会B.中国证监会C.中国证券登记结算机构D.工商管理部门正确答案:防范利益冲突Ⅱ.履行说明义务、反洗钱义务等相关义务Ⅲ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介Ⅳ.及合格投资者确认【单选题】A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ正确答案:承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。
【单选题】A.公司投资决策委员会成员B.公司人力资源部门员工C.公司投资、研究、交易部门的负责人D.基金经理助理正确答案:是指在公司负责基金投资、研究、交易的人员以及实际履行相应职责的人员。基金监管的基本原则包括：【单选题】A.违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的B.连续2年没有开展基金托管业务的C.连续3年没有开展基金托管业务的D.使托管基金财产遭受损失的正确答案:
《私募投资基金监督管理暂行办法》明确规定的合格投资者的认定标准为：【单选题】A.《私募基金投资者风险调查问卷》B.《风险揭示书》C.《私募投资基金风险揭示书内容与格式指引》D.《私募办法》正确答案:本公司投资者应填写《私募基金投资者风险调查问卷》，投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验等方面的要求。【单选题】A.外商投资创业投资企业应遵守中国有关法律法规。
【单选题】A.防止基金公司内幕交易B.为托管人的监督提供参考C.帮助基金公司进行信息披露D.为投资者进一步的投资选择提供决策依据正确答案:【单选题】A.詹森α是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标 B.若αp=0，则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合的收益率不存在显著差异C.当ap>0时，说明基金表现要优于市场指数表现D.当ap>0时。
不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年C.基金募集申请获得中国证监会核准前，不得向公众公布基金宣传推介材料D.基金销售机构在进行客户风险等级划分时，应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素正确答案:应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务。基金销售机构在进行客户风险等级划分时。
小编为您整理第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理5道练习题，【单选题】A.监事会B.股东会C.董事会D.经理正确答案:C答案解析:基金公司在风险管理中应当遵守以下基本原则：3、（）对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，【单选题】A.监事会B.董事会C.股东会D.督察长正确答案:督察长对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查。
【单选题】A.风险管理能力B.证券选择能力C.时机选择能力D.绩效评估能力正确答案:【单选题】A.业绩评价时需要计算多个时间段的业绩B.同一基金在不同时间段内的表现可能有很大的差距C.同一基金在不同时间段内的表现不会有很大的差距D.业绩计算开始与结束时间不同，基金回报率和业绩排名可能会有较大的差异正确答案: