【单选题】A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的有效识别和管理C.确保基金管理人依法合规经营D.树立正直、诚信的市场形象正确答案:【单选题】A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程 B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度 C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时。
并承诺履行相关信息披露义务D. 区域性市场明确登记结算规则、方式和程序但不予以公示正确答案:依据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》，【单选题】A.发布股东大会决议B.如果回购本公司股票后要注销，批准后发布董事会公告D.根据董事会公告进行股票回购交易。必须事先制定股份转让办法并予以公告3、下列关于私募股权投资基金上市退出说法错误的是（）。
【单选题】A.风险投资B.权益投资C.并购投资D.危机投资正确答案:2、（ ）是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。【单选题】A.首次公开发行B.管理层回购 C.二次出售D.借壳上市正确答案:二次出售是指私募股权投资基金将其持有的项目在私募股权二级市场出售的行为。【单选题】A.黄金QDII的产品B. REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF正确答案:
上市交易型开放式指数基金通常又被称为交易所交易基金（ETF），LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，2、偏股型基金中股票的配置比例是（ ）。偏股型基金中股票的配置比例较高，【单选题】A.指数型基金 B.主动型基金C.灵活配置型基金D.积极成长型基金正确答案:主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；灵活配置型基金在股票、债券上的配置比例会根据市场状况进行调整。
<br/>1、基金业绩评价的基准组合需要选取基准指数，【单选题】A.市场指数B.风格指数C.复合指数D.风险指数正确答案:基金业绩评价一般根据投资范围和投资目标选取基准指数，αp=（20%-8%)-1.5*（15%-8%）=0.0153、投资者购买证券、基金等投资产品，持有区间所获得的收益通常来源于（）。
<br/>1、关于外商独资和合资私募证券基金管理机构在中国境内开展私募证券投资管理业务，【单选题】A.该私募证券基金管理机构为在中国境内设立的公司，并在中国证券投资基金业协会登记为私募证券基金管理人B.该私募证券基金管理机构及其境外股东最近三年没有受到监管机构和司法机构的重大处罚C.资本金及其结汇所得人民币资金的使用，应当符合国家外汇管理部门的相关规定D.在境内从亊证券及期货交易。
<br/>1、收益率曲线的三种类型不包括（ ）。【单选题】A.正收益曲线B.反转收益曲线C.水平收益曲线D.负收益曲线正确答案:【单选题】A.可以转让流通B.金额较大C.不记名D.能提前支取正确答案:【单选题】A.预期理论B.市场分割理论C.优先置产理论 D.利率期限结构正确答案:收益率曲线反映了债券市场的利率期限结构。
【单选题】A.投资框架协议B.投资协议C.投资承诺合同D.风险揭示书正确答案:【单选题】A.项目投资经理；4、关于股权投资协议中的估值调整条款，【单选题】A.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性B.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险C.通常的估值调整方法是，相应调整企业的估值D.是一种用来保证股权投资基金权益的约定。
【单选题】A.严格授权控制B.严格控制基金财产的财务风险C.建立完善的信息披露制度D.信息与沟通以及行为监控正确答案:基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则，2、基金管理人内部控制应履行的原则不包括（ ）。【单选题】A.适用性原则B.独立性原则C.有效性原则D.相互制约原则正确答案:【单选题】A.法律法规风险B.经济风险C.社会风险D.操作风险正确答案:
【单选题】A.偏股型基金 B.股票型基金C.偏债型基金D.股债平衡型基金正确答案:通常可以依据资产配置的不同将混合基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金、灵活配置型基金等。B项股票型基金不属于混合基金的类型。【单选题】A.基金的运作方式B.保本策略C.保本保障机制D.资产配置方式正确答案:以保证基金份额持有人在保本周期到期时，债券基金也会有不同类型。债券基金的分类类型中没有（）。
<br/>1、（）系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。β系数度量的是资产收益率相对市场波动的敏感性。【单选题】A.市场上存在大量投资者B.不存在交易费用及税金C.所有投资者都是理性的D.资本市场存在摩擦正确答案:每个投资者的财富相对于所有投资者的财富总量而言是微不足道的（A符合）。他们对各种资产的预期收益率、风险及资产间的相关性都具有同样的判断。
应当由基金托管人托管Ⅲ.在信息披露环节，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定Ⅳ.在行业自律环节，进行事后行业信息统计、风险监测和必要的检查。对需要向投资者进行的定期披露和重大事项的即时披露作了规定，其他事项由相关当事人在基金合同、公司章程或者合伙协议中自行约定。2、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有（）。
【单选题】A.确定并量化投资者的投资目标和投资限制B.制定投资政策说明书C.业绩评估D.建立战略资产配置正确答案:确定并量化投资者的投资目标和投资限制、制定投资政策说明书、形成资本市场预期、建立战略资产配置。【单选题】A.持牌金融机构及其发行的理财产品B.养老基金C.公益基金D.没有投资经验的投资者正确答案:
【单选题】A.委托人以合法财产设立信托B.受益人或者受益人范围不能确定C.专以诉讼或者讨债为目的设立信托 D.信托目的损害社会公共利益 正确答案:新登记的私募基金管理人在办结登记手续之日起 6个月内仍未备案首只私募基金产品的，私募基金管理人每月结束之日起5个工作日内，【单选题】A.自基金合同签署完毕后。
【单选题】A.私募基金管理人应确保依法公开的信息真实、准确、完整B.募集机构通过互联网媒介在线向投资者推介私募基金之后，不得向任何人宣传推介私募基金D.私募基金募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略、投资策略、管理团队、高管信息以及由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息。
【单选题】A.贴现债券B.附息债券C.息票累计债券D.浮动利率债券正确答案:浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。这种债券在发行时不规定利率，附息债券是指在债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券，这类债券也规定了票面利率，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息。
甲拟以其在合伙企业中的财产份额出质借款。普通合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，3、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，在（ ）前仍未备案私募基金产品的，根据《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》的规定，已登记满12个月且尚未备案首只私募基金产品的私募基金管理人，在2016年5月1日前仍未备案私募基金产品的。
【单选题】A.守法合规B.诚实守信C.专业审慎D.利益至上正确答案:我国基金职业道德主要包括以下内容守法合规、诚实守信、专业审慎、客户至上、忠诚尽责和保守秘密。【单选题】A.是基金职业道德的核心规范B.诚实守信是赢得投资人信心和信任的基本要素C.诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上D.诚实守信与企业发展目标相冲突正确答案:而诚实守信必然要落实到基金从业人员的执业行为上；
【单选题】A.流动性高B.流动性低C.风险程度高D.风险程度低正确答案:变现需求会影响投资机会的选择。【单选题】A.不同机构将个人投资者划分为相同的类别并采用相同的类别界限B.基金销售机构常常对不同类型的投资者提供不同类型的投资服务C.不同类型客户的资产常常被建议投往不同类型的基金产品D.一般而言，每个基金销售机构都会采用独有的方法来设置投资者类别以及类别之间的界限。
Ⅰ.支付延误、亏损、财务报表呈报日期延误、财务报表质量不佳Ⅱ.资产负债表项目出现重大变化、企业家回避接触Ⅲ.出现大量财产被盗情形、管理层出现变动、销售及订货出现重大变化Ⅳ.存货变动异常、缺少预算和计划、会计制度变化、失去重要客户和供应商、出现劳工问题、市场价格和份额变化等【单选题】A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案: