【单选题】A.公司是否独立运作 B.公司员工工资是否符合规定C.公平交易制度建设及执行情况D.风险管理制度是否涵盖了不同风险控制环节正确答案:包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等B.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。
【单选题】A.分红再投资 B.财产分配C.现金分红D.股票股利正确答案:【单选题】A.金融机构买卖基金份额的差价收入B.非金融机构买卖基金份额的差价收入C.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入正确答案:对下列金融商品转让收入免征增值税：证券投资基金开展质押式买入返售取得的金融同业往来利息收入。
小编为您整理第一章 金融、资产管理与投资基金5道练习题，【单选题】A.票据承兑市场和贴现市场B.一级市场和二级市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场正确答案:【单选题】A.是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，承担高风险、追求高收益的投资模式B.是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金C.以一定的方式吸收机构和个人的资金。
【单选题】A.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司B.最近三年连续盈利，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。（14）发行人及其控股股东、实际控制人最近3年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。3、我国创业板上市要求发行人最近（）年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为。
货币市场工具远远高于储蓄存款利率上限B.美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性C.投资者不仅可以获得货币市场工具组合的收益，也可据以签发支票D.货币市场工具采用固定利率正确答案:货币市场基金既具有活期储蓄的方便性，随着储蓄客户不断地从存款中抽出资金投向收益更高的货币市场基金，美国货币市场基金致力于维持稳定的基金净值并提供良好的流动性。
【单选题】A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%C.基金收益分配后基金份额净值不得高于面值D.封闭式基金只能采用现金分红正确答案:封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的90%。基金收益分配后基金份额净值不得低于面值。
【单选题】A.经济增加法 B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法正确答案:折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形。Ⅰ.整体不是各部分的简单相加Ⅱ.整体价值来源于要素的结合方式Ⅲ.部分只有在整体中才能体现出其价值Ⅳ.整体价值只有在运行中才能体现出来【单选题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
小编为您整理第十七章 基金的投资交易与结算5道练习题，<br/>1、债券结算可采用( ）结算方式。债券结算可采用纯券过户、见券付款、见款付券、券款对付四种结算方式。封闭式基金交易佣金不足5元的，3、全国银行间债券市场质押式回购期限最长为（ ）。质押式回购期限最长为1年，在1年之内由投资者双方自行商定回购期限。在目前我国债券市场的质押式回购中。
【单选题】A.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B.诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述D.不得使用“等易使基金投资人忽视风险的表述正确答案“选项D正确基金宣传推介材料必须真实、准确:
<br/>1、下列费用中不列入基金费用的是（） Ⅰ.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;Ⅱ.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用Ⅲ.基金合同生效前的相关费用，2、外包服务是指（）外包服务机构为基金管理人提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务。
由法院依照有关法律规定组织清算组对公司进行清算属于（）。严格按照公司法的规定程序进行操作B.不用评估、验资C.由产权交易中心审理合同及附件，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，【单选题】A.出让和受让双方进行实质性的协商和谈判B.出让方(国有、集体)企业向上级主管部门提出股权转让申请，并经上级主管部门批准C.股权变动的公司不需召开股东大会D.出让方和受让方签定股权转让合同正确答案:
【单选题】A.保密义务B.公开义务C.监督义务D.核查义务正确答案:【单选题】A.证券交易所B.证券业协会C.中国证监会D.基金业协会正确答案:Ⅰ.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权Ⅱ.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为Ⅲ.制定行业执业标准和业务规范，（1）教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规。
【单选题】A.基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体，并负有复核责任B.基金份额净值应当至少每月结算披露一次C.基金份额净值应当在估值日后3个工作日内披露 D.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露正确答案:基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露；基金管理公司是QDII基金会计核算和资产估值的责任主体。
【单选题】A.基金管理人B.基金托管人C.基金管理人与基金托管人D.基金份额持有人正确答案:凡是根据有关法律法规发售基金份额并申请在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。
【单选题】A.风险投资B.权益投资C.并购投资D.危机投资正确答案:这类投资者一般由各大公司的高级管理人员、退休的企业家、专业投资家等构成，国内开始出现的另类投资基金相关产品不包括（）。【单选题】A.黄金QDII的产品B. REITs产品C.商品基金以QDII形式出现D.黄金ETF正确答案:然后是REITs产品和商品基金以QDII形式出现。3、另类投资的优点主要有提高收益和（ ）。
【单选题】A.公司型基金税收规则是“B.合伙型基金采取“有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，由基金代扣代缴自然人投资者的个人所得税D.合伙企业以每一个有限合伙人为纳税义务人正确答案:合伙企业层面不缴纳所得税。有限合伙型基金通常根据税法的相关规定，Ⅰ.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人Ⅱ.有书面合伙协议。
2023年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，小编为您整理第三章 私募股权投资基金的分类5道练习题，<br/>1、FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，FOFs能够为子基金构筑更优化的LP结构，Ⅰ.国有企业或公司Ⅱ.股权投资的专业人士Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.基金托管人【单选题】A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案:
以及支付可转换债券持有者过多的盈利而行使（ 【单选题】A.转换 B.托管C.赎回D.回售正确答案:市盈率=每股市价/每股收益，【单选题】A.国内生产总值B.预测宏观经济政策的变化C.通货膨胀D.预算赤字正确答案:利润预测分析显示其下一年度的税后利润为1200万元人民币。并且预期公司会以年度盈余的70%用于发放股利时，①下一年度每股收益=税后利润÷发行股数=1200÷600=2（元）；
【单选题】A.基金职业道德教育B.基金职业道德修养C.道德D.职业道德正确答案:基金职业道德修养是指基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，【单选题】A.不得侵占或者挪用基金财产或者机构固有财产B.抵制来自于上级、同事、亲友等各种关系因素的不当干扰C.不得接受利益相关方的贿赂或对其进行商业贿赂D.防止所在机构资产损坏、丢失正确答案:
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。【单选题】A.基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金B.基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金C.基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用D.基金销售机构不得有以排挤竞争对手为目的，而压低基金的收费水平的行为正确答案:或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。