Ⅰ.拟变更债券募集说明书的约定Ⅱ.发行人不能按期支付本息 Ⅲ.发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产 Ⅳ.保证人、担保物或者其他偿债保障措施发生重大变化 Ⅴ.发行人、单独或合计持有本期债券总额百分之五以上的债券持有人书面提议召开【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ正确答案:
【选择题】A.通过发行审核会议之日B.获得证监会核准批复之日C.本次证券发行完毕之日D.向证监会提交保荐文件之日E.持续督导开始之日正确答案:考点《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十四条规定：证券公司应当保证申请文件真实、准确、完整:3、证券上市保荐制度的主要内容包括（）:
Ⅰ.优先分配利润和剩余财产Ⅱ.当公司注册资本一次或累计变动超过10%，公司优先股股东有权出席股东大会并参与分类表决Ⅲ.有权出席公司的年度股东大会会议并参与有关年度利润分配事项的表决Ⅳ.当公司累计3个会计年度未按约定支付优先股股息的，（Ⅲ正确）可转债市场价值=120，企业应作为政府补助处理Ⅲ.企业收到与收益相关的政府补助。
债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件，并在担保期间妥善保管 Ⅲ.在债券持续期内勤勉处理债券持有人与公司之间的谈判或者诉讼事务 Ⅳ.预计公司不能偿还债务时，（二）在债券存续期内监督发行人募集资金的使用情况；（四）在债券存续期内持续督导发行人履行信息披露义务；（六）在债券存续期内勤勉处理债券持有人与发行人之间的谈判或者诉讼事务；
<br/>1、假设资本资产定价模型成立，市场风险溢价=8%，而某权威证券分析师指出该只股票在一年以内至少上涨10%，因为该只股票的风险大于市场投资组合的风险B.否，因为该只股票的预期收益率低于所要求的收益率C.是，该投资显然划算正确答案:该股票的期望收益率=4％+8%×1. 5=16%，2、公司区位分析的主要内容应当包括（ ）。公司区位分析的主要内容有：
股东可以在规定期限内请求人民法院撤销 股东可以在规定期限内请求人民法院撤销Ⅴ.股东请求人民法院撤销有关股东大会决议的，要求股东提供相应担保(由法院判断和决定是否要求原告股东提供担保，应按照新税法和实施条例中有关收入和扣除的规定计算应纳税所得额V.企业所得税过渡优惠政策与新税法及实施条例规定的优惠政策存在交叉的。
<br/>1、上市公司回购股份应当符合的条件有（ 上市公司的股权分布原则上应当符合上市条件Ⅴ.公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，《上市公司回购社会公众股份管理办法》（试行）第八条规定，上市公司回购股份应当符合以下条件：公司拟通过回购股份终止其股票上市交易的，承销商将认购期限延迟（超过3个月）B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份 C.控股股东承诺认购X万股。
【选择题】A.中国证券投资基金业协会可以对管理人、资产证券化业务参与人从事资产证券化业务进行定期或不定期的现场和非现场自律检查B.专项计划被交易场所、登记结算机构、证券业协会等自律组织采取自律措施的管理人，可相应采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训等纪律处分C.管理人未取得资产管理业务资格开展资产证券化业务的。
【选择题】A.按照权益法进行会计处理的对合营企业或联营企业投资的账面价值合计数B.合营安排或联营企业的名称、主要经营地及注册地C.企业与合营安排或联营企业的关系的性质，以及合营安排或联营企业对企业活动是否具有战略性等D.企业的持股比例。企业还应当披露该表决权比例正确答案:（选项B包括）（2）企业与合营安排或联营企业的关系的性质，以及合营安排或联营企业对企业活动是否具有战略性等；
缴款期内上市公司须就配股事项至少再作3次提示性公告。Ⅰ.由网下机构投资者在确定的价格区间内进行累计投标询价 Ⅱ.发行人和保荐机构（主承销商）协商确定价格 3、发行人在处理上市公告书相关事项时，Ⅳ.发行人应在披露上市公告书后10日内，将上市公告书文本一式五份分别报送中国证监会省级市派出机构、上市的证券交易所
深交所可以視情况要求保荐机构延 长持续督导时间：（3）上市公司连续2年信息披露考核结果为D的。保荐机构和保荐代表人应当关注并了解上市公司以下事项：2015年颁布的《公司债券发行与交易管理办法》取消了公司债券公开发行的保荐制度和发审委制度，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020）第18条规定：
<br/>1、一致行动人是指在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可以对目标公司的重大决策产生重大影响 B.投资者受目标公司大股东的控制C.投资者在业务上有竞争关系D.持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份正确答案:在上市公司的收购及相关股份权益变动活动中有一致行动情形的投资者。
<br/>1、下列上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票的情况符合规定的是（ ）。根据《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十一条和第十三条规定，未接到通知书的自公告之日起45日内申报债权 债券受托管理人应在债券发行前取得担保的权利证明或其他有关文件。
Ⅰ.申请文件签字处仅加盖了签名章Ⅱ.审计报告加盖分所公章Ⅲ.招股说明书中引用的财务报表未在6个月有效期内Ⅳ.不适用申请文件目录情况的说明与提交的申请文件不一致Ⅴ.相关文件因无法提供原件而提供复印件的，《上海证券交易所科创板股票发行上市申请文件受理指引）第五条规定，（3）不适用申请文件目录情况的说明与提交的中请文件不一致。
I.合同变更形成的收入应当计入合同收入II.工程索赔、奖励形成的收入应当计入合同收入III.建造合同预计总成本超过合同预计总收入时，应将预计损失立即确认为当期费用IV.建造合同的结果不能可靠估计但合同成本能够收回的，按能够收回的实际合同成本的金额确认合同收入V.建造合同预计总成本超过合同预计总收入时，按能够收回的实际合同成本的金额确认合同收入；
主承销商应当在证监会指定报刊披露的内容的是（）。【选择题】A.发行人本次发行的股份总量B.发行人本次筹资总金额C.因行使超额配售选择权而发行的新股数D.从集中竞价交易市场购买发行人股票所发生的费用正确答案:主承销商应当在中国证监会指定报刊披露以下有关超额配售选择权的行使情况：
Ⅱ.本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份 Ⅲ.在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职的 Ⅰ.采用超额配售选择权发行股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%Ⅱ.主承销商有权使用超额配售股票募集的资金，从二级市场以不高于发行价的价格买入发行人股票Ⅲ.超额配售选择权行使期限为发行人股票上市之日起30个自然日内
[2008年真题]Ⅰ.3年内不转让取得的上市公司A股股份Ⅱ.其境外实有资产总额为1. 5亿美元。Ⅲ.通过上市公司定向发行方式进行战略投资的;在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的原则批复函后，中国证监会依法予以核准Ⅳ.通过协议转让方式进行战略投资的，在取得商务部就其对上市公司进行战略投资的批准后，根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》的规定: