2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起（）与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。【选择题】

A.5个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.5个工作日内

正确答案:A

答案解析:选项A正确：主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起5个转让日内与主办券商重新签订《协议书》，换发业务备案函，并予以公告。

2、我国现行的《公司法》全文共十三章二百一十八条，它是为（）制定的。 Ⅰ.规范公司的组织和行为 Ⅱ.保护公司、股东和债权人的合法权益Ⅲ.维护社会经济秩序Ⅳ.促进社会主义市场经济发展【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：《公司法》是为规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展而制定的。

3、标准化债权类资产应当符合以下条件（）。Ⅰ.等分化，可交易Ⅱ.信息披露充分Ⅲ.集中登记，独立托管Ⅳ.公允定价，流动性机制完善【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：标准化债权类资产应当伺时符合以下条件：等分化，可交易；信息披露充分；集中登记，独立托管；公允定价，流动性机制完善；在银行间市场、证券交易所市场等经国务院同意设立的交易市场交易。

4、证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括（）。【选择题】

A.已建立完善的客户投诉处理机制

B.有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员

C.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施

D.具有证券自营业务资格

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券公司申请融资融券业务资格，应当具备下列条件：（1）具有证券经纪业务资格；（2）公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；（3）公司最近2年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调奄或者正 处于整改期间的情形；（4）财务状况良好，最近2 年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；（5）客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管有效实施，客户资料完整真实；（选项C包括）（6）已建立完善的客户投诉处理机制，能够及时、妥善处理与客户之间的纠纷；（选项A包括）（7）已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理；（8）信息系统安全稳定运行，最近1 年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试；（9）有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员；（选项B包括）（10）证监会规定的其他条件。

5、证券发行人的权利包括（）。Ⅰ.请求分配投资收益的权利Ⅱ.参加证券持有人会议的权利Ⅲ.配售股份的认购权Ⅳ.提案权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。

6、财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。【选择题】

A.1

B.5

C.10

D.20

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财务顾问应当建立并购重组工作档案和工作底稿制度，为每一项目建立独立的工作档案。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于10年。

7、有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司（）。【选择题】

A.净资产额

B.注册资本

C.总资产额

D.股东实缴的出资额

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有限责任公司变更为股份有限公司时，折合的实收股本总额不得高于公司净资产额；有限责任公司变更为股份有限公司，为增加资本公开发行股份时，应当依法办理。

8、下列关于证券投资咨询的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于5年

B.证券分析师应当对其署名的证券研究报告的内容和观点负责

C.证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用的原则

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

9、证券公司应当通过（），披露私募产品相关信息。Ⅰ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅱ.本公司网站Ⅲ.证券业协会公示网站Ⅳ.中国证券业协会认可的其他信息披露平台【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台，披露私募产品相关信息。

10、（）从事集合资产管理业务违反规定的，中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。Ⅰ.证券公司及其相关人员        Ⅱ.资产托管机构及其相关人员Ⅲ.证券登记结算机构及其相关人员  Ⅳ.代理推广机构及其相关人员【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构、代理推广机构及其相关人员从事集合资产管理业务违反规定的（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均正确），中国证监会依照法律、行政法规和中国证监会的有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移交司法机关，追究其刑事责任。