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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券投资基金是通过公开发售()募集资金。【选择题】
A.理财产品
B.有价证券
C.企业债券
D.基金份额
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金,由基金托管人托管,由基金管理人管理和运用资金,为基金份额持有人的利益,以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
2、根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是()资本。【选择题】
A.实物
B.货帀
C.认购
D.实缴
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券法》的规定,证券公司的注册资本应当是实缴资本。
3、可交换公司债券自发行结束之日起()个月后,方可交换为预备交换的股票。【选择题】
A.1
B.3
C.6
D.12
正确答案:D
答案解析:选项D正确:可交换公司债券自发行结束之日起12个月后,方可交换为预备交换的股票;可转换公司债券在发行结束6个月后,可转换为公司股票。
4、对于事先已确定发行条款的国债,我国采取()方式发行。【选择题】
A.行政分配
B.公开招标
C.银行发售
D.承购包销
正确答案:D
答案解析:选项D正确:对于事先已确定发行条款的国债,我国仍采取承购包销方式,发行人和承销商签订承购包销合同,承销商按合同规定的已确定发行条款承销。
5、普通股股东享有的基本权利为()。Ⅰ.转让股票 Ⅱ.了解公司生产经营关键技术Ⅲ.资产收益权和剩余财产分配权 Ⅳ.公司重大决策参与权【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:普通股的持有者是股份公司的基本股东,依法享受资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利(Ⅲ、Ⅳ正确)。除了上面的基本权利外,普通股票股东还可以享有由法律和公司章程所规定的其他权利,《中华人民共和国公司法》规定,股东还有以下主要权利:(1)股东有权查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告,对公司的经营提出建议或者质询;(2)股东持有的股份可依法转让;(3)公司为增加注册资本发行新股时,股东有权按照实缴的出资比例认购新股。股东大会应对向原有股东发行新股的种类及数额作出决议。股东的这一权利又称“优先认股权”或“配股权”。
6、证券投资基金的主要当事人有()。Ⅰ.基金份额持有人 Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管人Ⅳ.基金发起人【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资基金的3个主要当事人,即投资基金份额持有人(Ⅰ正确)、投资基金管理人(正确)、投资基金托管人(Ⅲ正确)。
7、在订单匹配原则方面,各证券交易所普遍以()为第一优先原则。【选择题】
A.时间优先
B.价格优先
C.数量优先
D.客户优先
正确答案:B
答案解析:选项B正确:在订单匹配原则方面,根据各国(地区)证券市场的实践,优先原则主要有:价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中,各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。
8、股权类期权包括()。Ⅰ.单只股票期权 Ⅱ.股票组合期权Ⅲ.认股权证期权 Ⅳ.股票指数期权【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D符合题意:股权类期权包括三种类型:单只股票期权(Ⅰ正确)、股票组合期权(Ⅱ正确)和股票指数期权(Ⅳ正确)。
9、银行间债券市场上回购业务的类型包括()。Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种类型:(1)质押式回购业务;(Ⅰ正确)(2)买断式回购业务;(Ⅱ正确)(3)开放式回购业务。(Ⅲ正确)
10、基本建设债券的发行主体是()。【选择题】
A.中央政府
B.国家专业投资公司
C.地方政府
D.具有发行资格的证券公司
正确答案:B
答案解析:选项B正确:基本建设债券不是标准化的国债,因为其不是由中央政府直接发行,而是由国家专业投资公司发行。我国于1988年与1989年分别发行80亿元和14.59亿元基本建设债券。1992年,基本建设债券与重点企业债券合并为国家投资公司债券。
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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