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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第三章 证券公司业务规范5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务时,应当在()等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。Ⅰ.合同签订 Ⅱ.产品销售 Ⅲ.服务提供 Ⅳ.投诉处理【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当在合同签订(Ⅰ项正确)、产品销售(Ⅱ项正确)、服务提供(Ⅲ项正确)、客户回访、投诉处理(Ⅳ项正确)等各个业务环节中,加强投资者教育和客户权益保护。
2、符合设立条件的证券投资咨询机构,由()颁发业务许可证。【选择题】
A.证券金融公司
B.证券登记结算机构
C.证券交易所
D.中国证监会
正确答案:D
答案解析:选项D正确:符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。
3、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括()。Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员(Ⅱ错误);同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
4、沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以()为基础,在英国发行、代表中国境内基础,证券权益的证券。【选择题】
A.深市A股
B.沪市A股
C.深市B股
D.沪市B股
正确答案:B
答案解析:选项B正确:沪伦通包括东、西两个业务方向。东向业务,是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证,也即由存托人签发、以境外证券为基础,在中国境内发行,代表境外基础证券权益的证券;西向业务,是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证。沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础,在英国发行、代表中国境内基础,证券权益的证券。
5、债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于()年。【选择题】
A.半
B.1
C.2
D.3
正确答案:C
答案解析:选项C正确:债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的,超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于2年。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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