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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形中的(),应予追诉。Ⅰ.造成投资者直接经济损失数额在3万元以上的Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的Ⅳ.造成恶劣影响的【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:根据《中华人民共和国刑法》的规定,证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,涉嫌下列情形之一的,应予追诉:(1)造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的(Ⅰ项错误、Ⅱ项正确);(2)致使交易价格和交易量异常波动的(Ⅲ项正确);(3)造成恶劣影响的(Ⅳ项正确)。
2、“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是()长期稳定健康发展的价值取向。【选择题】
A.货币市场
B.期货市场
C.资本市场
D.证券市场
正确答案:C
答案解析:选项C正确:“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念的体现,是资本市场长期稳定健康发展的价值取向。
3、证券经营机构从事证券自营业务的,可以从事的市场行为是()。【选择题】
A.以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.将自营业务与代理业务分开操作
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定,证券经营机构从事证券自营业务,不得从事下列操纵市场的行为:(1)以明示或默示的方式,约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券;(选项A错误)(2)以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易;(选项B错误)(3)在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动;(选项D错误)(4)有关禁止证券欺诈行为的法规规定的其他操纵市场行为。
4、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构。【选择题】
A.董事会
B.业务执行部门
C.业务决策机构
D.分支机构
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程,选择可从事融资融券业务的分支机构;董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模;业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券合同的标准文本,确定对具体客户的授信额度,对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督;分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
5、非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处()有期徒刑,并处违法所得()罚金。【选择题】
A.3年以上10年以下;1倍以上5倍以下
B.5年以上10年以下;2倍以上5倍以下
C.5年以上10年以下;1倍以上5倍以下
D.3年以上5年以下;1倍以上5倍以下
正确答案:C
答案解析:选项C正确:非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,买入或者卖出该证券,情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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2020-05-28
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