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2022年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予()的处罚。【选择题】
A.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下罚款
B.责令整改,并处以警告或一万元以上五万元以下罚款
C.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上五万元以下罚款
D.单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上三万元以下罚款
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》,证券、期货投资咨询人员同时在两个或两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的,给予单处或并处警告、没收违法所得,一万元以上十万元以下的处罚。
2、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有()名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。【选择题】
A.5;5
B.5;10
C.10;5
D.10;10
正确答案:B
答案解析:选项B正确:分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
3、基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以()为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照《基金法》另有约定的,从其约定。【选择题】
A.银行储蓄存款和持有的证券资产
B.持有的证券资产
C.出资
D.银行储蓄存款
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,基金财产的债务由基金财产本身承担,基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的,从其约定。
4、下列做法中违背证券市场三公原则的是()。【选择题】
A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券
B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动
C.内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应依法承担赔偿责任
D.影响证券交易的重大事件应公开
正确答案:B
答案解析:选项B符合题意:三公原则指公平、公正、公开原则;选项B属于内幕交易行为,违背了证券市场三公原则;选项A、C、D均符合证券市场三公原则。
5、有限合伙企业由()执行合伙事务。【选择题】
A.有限合伙人
B.普通合伙人
C.有限合伙人或普通合伙人
D.有限合伙人和普通合伙人
正确答案:B
答案解析:选项B正确:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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