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证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
645播放2020-07-14 - 582
财务顾问的法律责任的主要内容是什么?:中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施:中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众投资者道歉:中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施,(三)出具财务顾问报告、估值报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务。
507播放2020-07-06 - 160
财务顾问是如何监管的?:是指具备专业财务知识为顾客提供投资理财咨询策划服务的专业人员。财务顾问在各个公司跟各个行业的工作职责跟服务内容都有所不同。财务顾问应当勤勉尽责,财务顾问的监管:谁监管:监管方式:提供按规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面。并将以下事项记入其诚信档案:财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的。
328播放2020-07-06
我是宿迁的,请问证券从业资格考试都是什么题型?不会有简答题之类的吧?
chanjinzu·2019-11-02申请从事证券分析师的条件是什么?
chahuaichang·2019-11-02请问证券从业资格考试三个类别的考试中,各科都是考的些什么内容呀?一般都是怎么判定合格的?
bushuoluan·2019-11-02请问证券业从业人员是不是禁止入市?
binzhunzuo·2019-11-02证券从业资格考试发票申请方式是什么?
biannairun·2019-11-01我想请问一下黑龙江的证券从业资格证书的年检流程是什么呢?
chaishaonu·2019-10-30证券从业资格考试不确定可以从事什么工作,所以一直没有报考,谁可以给我解答一下呢?
爱情最好不要顺其自然爱情最好不要顺其自然·2019-10-30请问考了证券从业资格考试后,如果申请执业证书,需要提交什么材料?
anfengci·2019-10-16没有工作经验,但是想考证,请问一下证券从业资格的报名条件是什么呢?
ceniumen·2019-10-15请问证券从业人员禁止行为是什么?
chaseniao·2019-08-31
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chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
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biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
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banqiongcu·2024-02-10
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