您好!关于证券投资顾问和证券分析师的首次注册程序,请参照以下详细步骤:
1. **注册系统录入**:
- 申请人需由所在的证券公司或证券投资咨询机构的资格管理员将其姓名和身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统。
- 系统会自动为申请人生成系统编码和初始密码,密码具有特定格式,如:b5m0l2(字母和数字组合)。
2. **填写申请表**:
- 申请人通过系统主页输入系统编码和密码,进入系统填写执业注册申请表。
- 根据自身从事的业务类别,选择注册为证券投资顾问或证券分析师。
3. **提交书面材料**:
- 提交执业注册申请表。
- 提交身份证、学历证书的复印件。
- 提交具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。
- 提交未受过刑事处罚的证明。
- 根据证券业协会的规定,提交其他相关材料。
4. **审核与提交**:
- 证券公司或证券投资咨询机构会对申请表进行审核,确认是否符合执业资格条件。
- 对于符合条件的申请人,相关机构将通过系统将申请提交给证券业协会。
请确保以上步骤按照规定顺序进行,并妥善保管所有提交的书面材料以备查。希望这些信息能够帮助您清楚了解证券投资顾问和证券分析师的首次注册程序。如果有其他疑问,请随时提问,我会尽力为您解答。祝您注册顺利!
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证券托管和证券存管是怎样的?:证券托管和证券存管是怎样的?证券托管的原则是对股票、基金、无纸化国债等记名证券实行中央存管的办法,并按每一投资者开设的证券账户以电脑记账的形式记载存管证券数量及变更情况。对存管后的证券,一、证券托管和证券存管的概念,是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管,是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管。投资者必须事先指定一家会员作为其买卖证券的受托人。
508播放2020-07-07 - 279
证券投资顾问执业行为准则有哪些内容?:私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券投资顾问应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益;证券投资顾问应当根据了解的客户情况,向客户提供适当的投资建议服务,证券投资顾问向客户提供投资建议,1.以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
604播放2020-07-06
证券投资顾问首次注册步骤是怎么样的?
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cangzexue·2019-10-30证券投资顾问和证券分析师首次注册怎么操作?
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