您好!关于证券从业资格考试中不受理执业注册申请的情况,以下是根据相关政策和规定整理的信息:
1. 不符合报名条件:根据中国证券业协会的规定,参加证券从业资格考试的人员需满足一定的报名条件,如学历、工作经验等。若申请人在报名时不符合条件,将无法通过考试,进而无法受理其执业注册申请。
2. 考试成绩不合格:证券从业资格考试分为基础知识、专业技能和法律法规三个部分。申请人需一次性通过所有科目的考试,方可申请执业注册。若考试成绩不合格,将无法受理其执业注册申请。
3. 提供虚假材料:在申请执业注册过程中,若申请人提供虚假材料,如学历证明、工作证明等,一经发现,将不受理其执业注册申请,并可能受到相应的处罚。
4. 未通过职业道德审核:证券从业人员需具备良好的职业道德。在申请执业注册时,若未通过职业道德审核,将不受理其执业注册申请。
5. 受到刑事处罚或行政处罚:在申请执业注册前,若申请人曾因犯罪受到刑事处罚,或因违规行为受到行政处罚,将不受理其执业注册申请。
6. 未缴纳注册费用:根据相关规定,申请人在申请执业注册时需缴纳一定的注册费用。若未按时缴纳注册费用,将不受理其执业注册申请。
7. 其他不符合规定的情况:根据中国证券业协会的相关规定,还有其他一些情况下,也不受理执业注册申请,如申请人年龄不符合要求、丧失民事行为能力等。
请您在申请执业注册时,务必认真了解相关政策和规定,确保符合条件。祝您考试顺利,早日成为证券行业的专业人才!
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552播放2020-07-02 - 110
证券执业注册应由申请人通过所在机构申请办理吗?:证券执业注册应由申请人通过所在机构申请办理吗?执业注册应由申请人通过所在机构申请办理,(一)由机构资格管理员在协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书。
534播放2020-05-19 - 47
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938播放2020-05-19
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beichifou·2021-03-03通过证券从业考试怎么申请证券从业资格证书?
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ashice·2020-02-14请问是否证券从业资格考试合格后就可以申请执业证书,向谁申请管理?
canzonglao·2019-11-02券从业资格考试执业证书提出申请后多久可以拿到?
bomiaoyang·2019-11-02我在吉林通过了证券从业资格的考试,想问一下,证券从业资格证书执业注册的具体流程是什么?
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逗比女王·2019-10-30证券从业资格考试是通过什么样的方式考试的呢?
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- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
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