证券经纪人注册条件:
申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:
(一)高中以上文化程度;
(二)年满18周岁;
(三)已与证券公司签订委托合同;
(四)具有完全民事行为能力;
(五)最近3年未受过刑事处罚;
(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;
(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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295播放2021-09-22 - 64
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227播放2021-09-18 - 423
从事证券经纪业务相关人员有哪些要求?:证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度。客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,证券公司从事证券经纪业务的人员应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,四、违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。
604播放2020-07-03
哪些人不符合证券从业资格考试报名条件?
biaolamin·2021-03-05台湾证券从业人员申请大陆证券执业证书有哪些条件?
cengtuankui·2021-03-04证券从业资格考试报名条件有哪些?
不挽留不将就·2021-03-02哪些人需要考证券从业证呀,怎么报名,条件是啥?
aigutong·2020-02-14西安证券从业考试报考条件有哪些?
biedenpeng·2019-12-11证券经纪人法全文内容有哪些?
cawangxiao·2019-11-24证券从业考试人员违纪行为有哪些处罚?
ceqiangtai·2019-11-14证券从业资格考试报考条件有哪些?
baokuiniao·2019-11-07证券经纪营销业务注册条件是什么?
chanzengkeng·2019-11-05申请从事证券经纪营销业务需要什么条件?
cangumian·2019-10-30
蓝色划线的,两个完整会计年度,一个完整会计年度,这样的啥意思
同学670768·2021-12-18为什么金融衍生品不属于证券市场
过云雨·2021-12-18非结构化资产管理产品是什么
·2021-12-18这题不理解,难道可以怂恿学生开户吗
·2021-12-18租赁债权是在什么情况下不在负面清单里面?
·2021-12-18测试
测试昵称2021年2月23日11:53:46·2021-12-18老师,想请问一下SETS 这个概念有没有视频讲解呀?
钰子烧·2021-12-18标的资产和基础资产不同吗
Xiang·2021-12-18答案在书上哪一章 哪一节 哪一大点 哪一小点?谢谢
Xiang·2021-12-18请问期货公司注册资金是多少
马如燕·2021-12-18
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帮考网校·2022-03-05
老师,这2道题是不是一样的
·2021-12-16计算不理解
一米阳光·2021-12-16这两个处罚不一样么
~子华~ 韩国美妆超市·2021-12-16“七天逆袭”里第62页这个比例对吗?和网上的也不一样啊,按你们教材上的意思,假如我在证券公司交了100元的保证金,我通过证券公司融到的钱,只能买到小于100元的股票?对吗?那我融啥呢?
郑贺诚·2021-12-16您好这题答案是不是错了
宋子天·2021-12-16新三板应为场内市场?
宋子天·2021-12-16这题有问题,解析对不上,答案对吗
O大荻·2021-12-16老师,我怎么看都觉得D选项是正确的呀
同学8055400·2021-12-16请问b为什么不能选呀
同学95350720·2021-12-16那些数字一般怎么记,比如说罚款多少到多少,占比多少到多少
·2021-12-16
- 1公开披露基金信息,不得有的行为包括()。 Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅱ.对证券投资业绩进行预测 Ⅲ.违规承诺收益或承担损失 Ⅳ.诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金份额发售机构
- 2下列关于优先股的说法,正确的有()。Ⅰ.优先股作为一种股权证书,代表着公司的所有权Ⅱ.优先股的风险小于普通股Ⅲ.公司破产清算时,优先股股东可优先于普通股东分配公司剩余资产Ⅳ.优先股股东与普通股股东拥有一样的表决权
- 3以下说法正确的有()。Ⅰ.上市公司增发新股,只能向公众公开增发Ⅱ.上市公司配股,原股东可以放弃配股权Ⅲ.上市公司转增股本,是将资本公积金转为实收资本Ⅳ.上市公司股份回购,可以使用借贷资金
- 4证券服务机构主要包括()。Ⅰ.资信评级机构Ⅱ.证券投资咨询机构Ⅲ.证券登记结算机构Ⅳ.会计师事务所
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