一、证券从业特定禁止行为概述
证券从业特定禁止行为是指证券从业人员在从事证券业务过程中,为保障市场公平、公正、透明,维护投资者合法权益,不得实施的一系列行为。以下是对这些行为的详细说明:
1. 内幕交易:证券从业人员不得利用未公开信息进行证券交易,或者泄露给他人用于证券交易。
2. 操纵市场:证券从业人员不得通过虚假交易、传播虚假信息等手段操纵证券价格。
3. 侵占客户资产:证券从业人员不得挪用客户的资金或者证券,不得将客户资产用于非法用途。
4. 未按规定履行职责:证券从业人员应严格按照法律法规、公司制度和职业道德履行职责,不得玩忽职守、滥用职权。
5. 泄露客户信息:证券从业人员不得泄露客户资料、交易信息等涉及客户隐私的内容。
6. 从事与职务无关的证券交易活动:证券从业人员不得利用职务便利,从事与职务无关的证券交易活动。
二、具体违规行为及处罚
1. 内幕交易:根据《证券法》的规定,内幕交易行为将被处以罚款、市场禁入等行政处罚,严重者还可能承担刑事责任。
2. 操纵市场:操纵市场行为将被处以罚款、市场禁入等行政处罚,严重者还可能承担刑事责任。
3. 侵占客户资产:侵占客户资产的行为将被处以罚款、市场禁入等行政处罚,严重者还可能承担刑事责任。
4. 未按规定履行职责:未按规定履行职责的证券从业人员将被公司内部处分,情节严重的还可能面临行政处罚。
5. 泄露客户信息:泄露客户信息的行为将被处以罚款、市场禁入等行政处罚,严重者还可能承担刑事责任。
6. 从事与职务无关的证券交易活动:从事与职务无关的证券交易活动的证券从业人员将被公司内部处分,情节严重的还可能面临行政处罚。
三、如何避免违规行为
1. 提高合规意识:证券从业人员应加强法律法规、公司制度的学习,提高合规意识。
2. 严格履行职责:在开展证券业务过程中,严格遵守法律法规、公司制度和职业道德,认真履行职责。
3. 加强信息保密:对涉及客户隐私、内幕信息等内容,要严格保密,防止泄露。
4. 自律自律再自律:证券从业人员要自觉抵制利益诱惑,坚守行业底线,做到自律。
通过以上介绍,希望您对证券从业特定禁止行为有了更深入的了解。在证券行业中,遵守相关规定,做到合规经营,对您和投资者都有利。如有其他疑问,欢迎随时提问。祝您工作顺利!
声明:本文内容由互联网用户自发贡献自行上传,本网站不拥有所有权,未作人工编辑处理,也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容,欢迎发送邮件至:service@bkw.cn 进行举报,并提供相关证据,工作人员会在5个工作日内联系你,一经查实,本站将立刻删除涉嫌侵权内容。
- 32
证券基金基础知识有哪些?:证券基金基础知识有哪些?证券基金基础知识主要有:股权投资基金行业自律、股权投资基金管理、基金估值与会计核算、基金的投资交易与清算、投资风险管理与控制等。
563播放2020-06-04 - 31
证券从业资格证有没有电子版证书?:证券从业资格证有没有电子版证书?证券从业执业注册应由申请人通过所在机构向中国证券业协会申请办理,通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。
1250播放2020-05-19 - 61
证券从业资格证书必须要考吗?:证券从业资格证书必须要考吗?证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
1031播放2020-05-19
D项是什么人员的禁止性行为?
小灵珠620·2021-12-03证券从业人员禁止行为有哪些?
boqunding·2021-03-04证券交易的禁止交易行为有哪些?
bainiaozhan·2019-12-24证券从业人员禁止行为包括哪些呢?
caniaose·2019-12-11中国证券业从业人员禁止入市吗?
baotaogai·2019-12-08说说证券交易的禁止交易行为?
beiliaozheng·2019-12-03请问证券业从业人员是不是禁止入市?
binzhunzuo·2019-11-02请问证券从业人员禁止行为是什么?
chaseniao·2019-08-31证券从业人员是不是禁止进入股市?
caxujiao·2019-07-25证券咨询机构从业人员禁止的行为有哪些?
cecundu·2019-03-04
万题库证券从业资格证考试
chaniuduan·2024-02-10资格证券是有价证券么
agailin·2024-02-10浙江证券从业考点
chaniuduan·2024-02-10证券从业 考试时长
chaniuduan·2024-02-10证券和基金从业资格查询
chaniuduan·2024-02-10银行保险基金证券从业者
canlunreng·2024-02-10证券从业资格证是否被取消
滑稽·2024-02-10资格证券是不是有价证券
biaonousuo·2024-02-10证券从业资格乌鲁木齐
chaniuduan·2024-02-10证券从业证书和法律
banqiongcu·2024-02-10
2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1225
帮考网校·2021-12-252021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1225
帮考网校·2021-12-252021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1225
帮考网校·2021-12-252021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练1225
帮考网校·2021-12-252021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》章节练习题精选1226
帮考网校·2021-12-262021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》章节练习题精选1226
帮考网校·2021-12-262021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题1226
帮考网校·2021-12-262021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练1226
帮考网校·2021-12-262021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题1226
帮考网校·2021-12-262021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练1226
帮考网校·2021-12-26
证券从业考试科目 分开
beicita·2024-02-10证证券从业资格
chaniuduan·2024-02-10证券公司证券资产管理资格
cangpinkuang·2024-02-10证券一般从业需要考几科
chaipangjia·2024-02-10天一证券从业教材和官方
chaniuduan·2024-02-10证券从业要考几科
chaniuduan·2024-02-10中关村证券基金从业
censhunmei·2024-02-10证券公司证券投资咨询资格
chaniuduan·2024-02-10证券从业早上考哪一科
chaniuduan·2024-02-10中专可以报证券从业资格
cenlelai·2024-02-10
- 1债券是一种有价证券,是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证。
- 2债券与股票从资金融通角度看,债券和股票都是筹资人向资金供给者直接发行的有价证券,是直接融资工具。
- 3中央政府债券按偿还期限分类,分为短期国债、中期国债和长期国债。短期国债一般是指偿还期限在1年以内的国债,中期国债是指偿还期限在1年或1年以上、10年以下(包括10年)的国债,长期国债是指偿还期限在10年以上的国债。
- 4如果金融债券是以低于面值的价格贴现发行,到期按面值还本付息,利息为发行价与面值的差额,则为贴现债券。
- 04:46商业银行的业务有哪几种?
2020-05-29
- 02:35我国金融中介机构体系是如何构成的?
2020-05-29
- 04:09影响金融市场的国际经济环境因素是什么?
2020-05-29
- 04:27股份有限公司的设立方式与程序是怎样的?
2020-05-28
- 03:37公司章程的内容有哪些?
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料