中国证券业协会作为我国证券业的自律组织,其自律管理工作方针主要围绕以下原则展开:
1. 公平公正:协会在自律管理中始终秉持公平、公正的原则,维护市场秩序,确保各参与主体在公平的环境下竞争。
2. 依法合规:严格遵守国家法律法规,遵循中国证监会等监管部门的规定,制定和完善自律规则,加强行业自律管理。
3. 服务会员:协会以服务会员为宗旨,关注会员需求,提供专业培训和指导,提高会员的合规意识和业务素质。
4. 风险防范:加强风险防范,及时发现和纠正行业风险,保障投资者合法权益,维护证券市场稳定。
5. 创新发展:鼓励行业创新,推动业务发展,提高证券行业整体竞争力。
6. 透明公开:自律管理工作过程中,充分保证信息的透明度和公开性,让广大投资者和市场参与者能够及时了解和监督自律管理工作。
综上所述,中国证券业协会的自律管理工作方针主要包括公平公正、依法合规、服务会员、风险防范、创新发展和透明公开等方面,旨在为我国证券市场的健康发展提供有力保障。希望这些信息能帮助您更好地理解中国证券业协会的自律管理工作方针。如有其他问题,请随时提问。祝您工作顺利!
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证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
454播放2020-07-10 - 138
中国证券业协会的自律管理职能有哪些?:中国证券业协会的自律管理职能有哪些?是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。中国证券业协会依据行业规范发展的需要,(4)推动会员信息化建设和信息安全保障能力的提高,代表中国证券业加入相关国际组织,(6)对会员及会员间开展与证券非公开发行、交易相关业务活动进行自律管理;
534播放2020-07-03 - 255
中国证券业协会依据《证券法》的有关规定行使的职责有哪些?:是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织,1.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;6.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究;(1)教育和组织会员及其从业人员遵守证券法律、行政法规,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;(3)督促会员开展投资者教育和保护活动,(4)制定和实施证券行业自律规则。
555播放2020-07-03
中国证券业协会和中国基金业协会的区别?
Abigale靓·2021-12-12老师 证券业协会/国务院/工商管理局/证监会分别主要负责什么呢
考友37532281·2021-12-12国务院监督管理机构,证券交易所,证券管理协会,证监会,这几个怎么区分
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Nancy·2021-12-08根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定,诚信信息中的基本信
考友37188881·2021-12-07怎么在题目中选择 证监会、证券业协会 、国务院、中国登记结算公司
·2021-12-06老师我总是分不太清中国证监会和中国证券业协会的职责
考友21111499·2021-12-06证券业协会,证监会,的职能都包括什么
考友67848857·2021-12-04中国证券业协会跟证监会管理的地方有什么区别?做题的时候搞不清
阳阳728·2021-12-03证券从业资格证颁发单位是中国证券业协会吗?
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