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证券公司利益冲突是如何管理的?:证券公司利益冲突是如何管理的?根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理,证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度。证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责。
证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?:证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责是如何分工的?决定公司的合规管理目标,对合规管理的总体有效性承担责任;各部门、各分支机构和各层级子公司负责人负责落实本单位的合规管理目标,董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下:(一)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任;
证券公司中信息、材料是如何报送的?:证券公司依照法律、法规规定的时间及要求主动向国务院证券监督管理机构报送有关信息、资料。证券公司及其股东、实际控制人根据国务院证券监督管理机构的要求报送有关信息、资料。证券公司应当按照规定向国务院证券监督管理机构报送业务、财务等经营管理信息和资料,年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告。证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告。
证券公司对客户资产是如何管理的?:证券公司对客户资产是如何管理的?包括客户的交易结算资金和证券、客户的委托资产等。证券公司的客户资产独立于证券公司的自有财产,其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行。应当与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同,约定客户的交易结算资金存取、划转、查询等事项,为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户,资产托管机构应当按照国务院证券监督管理机构的规定和证券资产管理合同的约定
合伙企业注销后的债务是如何承担的?:合伙企业注销后的债务是如何承担的?被其它企业收购、规定的营业期限届满不续、或企业内部解散等情形时,原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任。合伙企业不能清偿到期债务的,也可以要求普通合伙人清偿。普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任。【例题•单选题】某合伙企业解散时,合伙企业清算不允许由合伙人担任,可以自合伙企业解散事由出现后15日内指定1个或者数个合伙人;
债券的种类有哪些?:债券是政府、企业、银行等债务人为筹集资金,按照法定程序发行并向债权人承诺于指定日期还本付息的有价证券。债券是一种金融契约,同时承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券的本质是债的证明书,债券购买者或投资者与发行者之间是一种债权债务关系,投资者(债券购买者)即债权人种类。是指直接以政府信用为基础或是以政府提供偿债支持为基础而发行的债券:正常情况下利率债的信用风险很小。
证券业从业资格考试是要2门一起过才算合格吗?:证券业从业资格考试是要2门一起过才算合格吗?证券一般从业的两门考试合格成绩是长期有效的,所以考生可以自行选择一次报考一门或者两门,可以一次性通过,也可以分两次或多次通过考试。考试总分为100分,60分为合格分数线。一般从业考试合格,获得证券从业资格,一经注册,可从事一般证券业务。通过一般从业资格考试的考生可参加专业资格考试和高级管理资质测试。
证券从业资格预约式考试和统考是一样的吗?:证券从业资格预约式考试和统考是一样的吗?证券从业资格预约式考试和统考区别如下:1. 预约考试机位有限,先报先得,额满即停止报名。2. 统考没有人数限制,报名期间均可以进行报名,缴费成功即视为报名成功。友情提醒:考试地点可能会根据实际情况作出调整,请以证券业协会最新公告为准,无论你参加证券从业资格预约考试还是统考,成绩认可都是一样的。
证券账户是如何进行管理的?:账户的开立、查询、信息变更、注销、休眠账户、不合格账户、解除挂失、关联关系维护、账户信息比对、证券账户业务资料保管等。代理中国结算办理证券账户业务的证券公司等机构。是指证券公司等开户代理机构通过数字证书验证投资者身份,并通过互联网为投资者办理证券账户开立手续。证券公司等开户代理机构应当为其同时开立沪市及深市双边A股账户。
一起来看看证券经纪业务是什么?:证券经纪商以代理人的身份从事证券交易,证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖,但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。证券经纪商向客户提供服务以收取佣金作为报酬。具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券,在证券代理买卖业务中,决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券,而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。
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