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你知道新证券法对于注册制是如何规定的?不知道也没关系,帮考网带大家来了解一下吧!
证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考,因此,参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口,证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。该考试时间由证券协会每年统一确定,资格考试已全部采用网上报名,采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。
原证券法一共240条,新证券法共修改166条、删除24条、新增24条,作了较大调整完善,2020年3月1日起施行。
新证券法对于注册制有如下规定:
公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤,由国务院规定。
按照国务院的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。
证书类别:证监会接到完整的申请材料后,对申请人的材料做出审查,并对符合条件者发给资格证书。中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别:
1.证券代理发行从业资格;
2.证券经纪从业资格;
3.投资顾问从业资格;
4.证券中介机构电脑管理从业资格;
5.证监会认为需要认定的其他类别。
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证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?如何分类?:证券投资顾问和证券分析师的注册登记要求有哪些?证券公司、证券投资咨询机构应当根据选择的证券投资顾问、发布证券研究报告业务类别,并向中国证券业协会申请办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记,注册登记为证券投资顾问的人员;集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记;按照《关于证券投资顾问和证券分析师注册登记有关事宜的通知》附件明确的注册登记程序及要求。
快来看看附息债券是如何进行定价的?:这是一种长期债券,债券发行人每年或每半年按票面利率支付持券人利息,息票上标有利息额、支付利息的期限和债券号码等内容。持有人可从债券上剪下息票,附息债券的利息支付方式一般会在偿还期内按期付息,附息债券可以视为一组零息债券的组合。一只年息5%、面值100元、每年付息1次的2年期债券,面值为5元的1年期零息债券+面值为105元的2年期零息债券,可以用零息债券定价公式分别为其中每只债券定价。
关于证券金融公司的保证金,有哪些相关规定?:应当向证券公司收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵,【注】证券公司采取设立信托的方式向证券金融公司交存保证金。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户,证券金融公司应当逐日计算证券公司交存的保证金价值与其所欠债务的比例。对因证券金融公司有偿使用证券公司交存的保证金导致的差额,证券金融公司可以按照约定处分保证金,处分保证金不足以完全实现对证券公司的债权的,证券金融公司应当依法向证券公司追偿。
2020-05-29
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2020-05-28
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