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我国证券交易所经历了怎样的发展历程?
证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。从世界各国的情况看,证券交易所有公司制的营利性法人和会员制的非营利性法人,我国的证券交易所属于后一种。
一、旧中国的证券交易所
1.我国最早的证券交易所开创于清朝光绪末年,是由在上海经营外商股票的经纪人组织的“上海股份公所”。这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。1905年上海股份公所在中国香港注册登记定名为“上海众业公所”。
2.1921年,“上海股票商业公会”改组成为“上海华商证券交易所”。自此,在上海形成了专营外商股票的“上海众业公所”和专营国内证券的“上海华商证券交易所”并驾齐驱的局面。1937年,抗日战争爆发,华商证券交易所停业。
二、新中国成立初期的证券交易所
1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”。1950年2月,中国人民银行北京市分行成立了“北京证券交易所”。随着政治经济形势的变化,天津、北京的证券交易所于1952年下半年相继停业清理。
三、改革开放以后的证券交易所
上海证券交易所于1990年11月26日被批准成立,1990年12月19日正式开业。
深圳证券交易所于1989年11月15日开始筹建,1990年12月1日开始集中交易(一般将此日作为成立日期),1991年4月11日经中国人民银行批准成立并于1991年7月3日正式开业。
下面我们来做一道证券从业考试例题,加深对这个知识点的印象,以便同学们能够百战不殆!
【例题•单选题】下列关于证券交易所监事会的说法错误的是( )。
Ⅰ.监事会人员不得少于七人
Ⅱ.监事会至少每六个月召开一次会议
Ⅲ.监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议
Ⅳ.监事每届任期两年
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ
【答案】C
【解析】选项C正确:证券交易所监事会人员不得少于五人,其中会员监事不得少于两名,职工监事不得少于两名,专职监事不得少于一名。监事每届任期三年。会员监事由会员大会选举产生,职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举产生,专职监事由中国证监会委派。证券交易所理事、高级管理人员不得兼任监事。监事会设监事长一人。监事长负责召集和主持监事会会议。监事长因故不能履行职责时,由监事长指定的专职监事或者其他监事代为履行职务。
监事会至少每六个月召开一次会议。监事长、三分之一以上监事可以提议召开临时监事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。监事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告。
我国证券公司的发展历程是怎样的?:我国证券公司的发展历程是怎样的?是指依照《公司法》和《证券法》设立的经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。我国证券公司的发展历程共分为五个阶段:证券市场和证券业务处于发展的初级阶段,证券经营机构大多是银行和信托投资公司下设的证券业务部门。这三大全国性证券公司的成立标志着全国性证券公司群体的兴起。证券行业多年积累的风险呈现集中爆发态势。
新中国成立以来我国金融市场有怎样的发展历史?:直接金融市场与间接金融市场的结合共同构成金融市场整体。的信贷资金管理体制”多种金融机构分工协作的金融体系逐步形成,相继成立了国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行三家政策性银行;对国有专业银行实行商业化改造;中国人民银行分支机构的改革;银行业与信托业、证券业分离。分业经营、分业监管。形成多种所有制和多种经营形式、结构合理、功能完善、高效安全的现代金融体系”
证券交易所的交易规则及风险基金是什么?:证券交易所的交易规则及风险基金是什么?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用:投资者应当使用实名开立的账户进行交易:证券交易所应当加强对证券交易的风险监测。证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告,与证券公司进行证券和资金的清算交收,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障。
证券交易所有怎样的组织架构?:证券交易所有怎样的组织架构?证券交易所设理事会,不得担任证券交易所负责人的情形:一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
证券交易所的一般规定是怎样的?:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定,国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等。证券交易所的一般规定:证券交易所履行自律管理职能。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。
证券交易暂停和终止的情形是怎样的?:由证券交易所决定暂停其证券上市交易。由证券交易所决定终止其证券上市交易。由证券交易所决定暂停*ST其股票上市交易:(5)证券交易所上市规则规定的其他情形:由证券交易所决定终止其股票上市交易,有证券交易所规定的终止上市情形的,由证券交易所按照业务规则终止其上市交易。证券交易所决定终止证券上市交易的,二、债券交易暂停和终止的情形:由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易;
我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战是怎样的?:金融是市场主体利用金融工具将资金从资金盈余方流向资金稀缺方的的经济活动。包括物质的、精神的产品和服务的生产、流通等经济活动。包括农业、工业、交通通信业、商业服务业、建筑业、文化产业等物质生产和服务部门。也包括教育、文化、知识、信息、艺术、体育等精神产品的生产和服务部门。我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战:引导市场得以有效配置资源的基准价格体系——利率、收益率和汇率等——尚未完全市场化。
股票市场对外开放的发展历程是怎样的?:股票市场对外开放的发展历程是怎样的?股票市场是股票发行和交易的场所,包括发行市场和流通市场两部分。股份公司通过面向社会发行股票,而社会上分散的资金盈余者本着“的原则投资股份公司,2002年引人合格境外投资者(QFII),后逐步扩大至人民币合格境外投资者(RQFII)。股票市场互联互通机制不断完善”中国人民银行行长易纲宣布进一步扩大金融业对外开放的具体措施和时间表。
股票市场的历史是怎样的?:股票市场的历史是怎样的?股票市场是已经发行的股票转让、买卖和流通的场所,包括交易所市场和场外交易市场两大类别。由于它是建立在发行市场基础上的,股票市场的结构和交易活动比发行市场(一级市场)更为复杂,股票市场的前身起源于1602年荷兰人在阿姆斯特河大桥上进行荷属东印度公司股票的买卖,而正规的股票市场最早出现在美国。股票市场是投机者和投资者双双活跃的地方,股票市场的不良现象例如无货沽空等等。
证券考试会查询学历信息吗?:证券考试会查询学历信息,证券从业资格考试报名门槛不高。报名截止日年满18周岁;具有完全民事行为能力的报名人员即可报名。一般从业考试合格后可以报名专业资格考试。首次注册报名需要填写个人基本资料。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、:民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限等信息(提示。除填写个人基本资料外。
历年证券从业资格考试成绩怎么查询?:历年证券从业资格考试成绩怎么查询?证券从业历年成绩查询方式如下:进入证券业协会网站成绩合格证入口查询所有历史成绩,合格成绩提供成绩单打印。
如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理?:如何对证券经纪业务的异常交易行为进行管理?证券交易行为管理是对参与证券交易的当事人的活动表现所实施的监督。一、证券交易所对证券交易实时监控事项,上海证券交易所和深圳证券交易所对下列可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为:3.委托、授权给同一机构或者同一个人代为从事交易的证券账户之间,13.证券交易所认为需要重点监控的其他异常交易。
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