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证券投资基金的运作关系是什么?:是指通过发售基金份额募集资金形成独立的基金财产,由基金管理人管理、基金托管人托管,监管机构监督基金管理人,基金管理人管理基金,同时监管机构监督中介或代理机构、基金托管人;基金管理人委托中介或代理机构,基金托管人保管基金,这就是证券投资基金的运作关系。基金投资者、基金管理人与基金托管人。A. 基金投资者、基金管理人与基金托管人是基金的当事人。负责基金资产的投资运作。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些?:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务有哪些?证券交易是一种已经依法发行并经投资者认购的证券的买卖,【定义】是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务;为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务;
中国金融期货交易所的发展历程?:中国金融期货交易所实行会员分级结算制度,结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。为进一步提升市场运行质量,优化投资者结构,促进市场功能有效发挥,对沪深300股指期权交易限额进行调整。中金所扎实做好市场监管和风险防范,切实保障了沪深300股指期权的平稳运行。遵循新产品循序渐进的发展规律,中金所牢牢坚持分阶段、逐步有序的工作原则,在有效防范市场风险的基础上。
金融期货交易与普通远期交易的区别是什么?:金融期货交易与普通远期交易的区别是什么?金融期货交易与普通远期交易的区别有交易场所和交易组织形式不同、交易的监管程度不同、标准化交易、违约风险。金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易。基础资产的质量、合约时间、合约规模、交割安排、交易时间、报价方式、价格波动限制、持仓限额、保证金水平等内容都由交易所明确规定,交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手。
什么是证券投资基金?:证券投资基金是指通过公开发售基金份额等筹集资金,以资产组合方式进行证券投资活动的基金。我国的证券投资基金可投资于上市交易的股票、债券和国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。1.证券投资基金是以集资的方式集合资金用于证券投资。对股票、债券等有价证券进行投资。2.证券投资基金是利用信托关系进行证券投资。投资者将财产委托专业机构进行证券投资,3.证券投资基金是间接的证券投资方式。
期货交易的基本规则有哪些?:期货公司接受客户委托为其进行期货交易,且期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的单位和个人;(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式。(3)期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(4)期货公司未为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码。
带你快速了解什么是非公开募集基金的备案?:带你快速了解什么是非公开募集基金的备案?基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的,中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定“【例题·单选题】关于非公开募集基金的投资范围。
证券交易所的交易规则及风险基金是什么?:证券交易所的交易规则及风险基金是什么?投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议,证券公司不得将投资者的账户提供给他人使用:投资者应当使用实名开立的账户进行交易:证券交易所应当加强对证券交易的风险监测。证券交易所可以按照业务规则采取限制交易、强制停牌等处置措施,证券交易所可以按照业务规则采取临时停市等处置措施并公告,与证券公司进行证券和资金的清算交收,证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障。
证券交易所有怎样的组织架构?:证券交易所有怎样的组织架构?证券交易所设理事会,不得担任证券交易所负责人的情形:一是因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,二是因违法行为或者违纪行为被吊销执业证书或者被取消资格的律师、注册会计师或者其他证券服务机构的专业人员,自被吊销执业证书或者被取消资格之日起未逾五年。
证券交易所的一般规定是怎样的?:证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所的设立、变更和解散由国务院决定,国务院批准的其他全国性证券交易场所的组织机构、管理办法等。证券交易所的一般规定:证券交易所履行自律管理职能。设立证券交易所必须制定章程。证券交易所章程的制定和修改。证券交易所必须在其名称中标明证券交易所字样。
债券交易是什么?:债券交易是什么?债券交易是指所有转让、买卖已发行债券的行为。债券交易市场则是指已发行债券买卖、转让、流通的场所,债券交易市场又称为债券二级市场或流通市场。债券交易市场的基本作用是为一级市场上发行的债券提供流动性。当债券持有人需要资金时,可以到二级市场上出售或抵押其债券,央行与二级市场上的投资者的交易:央行直接从二级市场买入债券;央行直接卖出持有债券。即证券交易市场也称证券流通市场、次级市场。
客户交易结算资金存管制度视频讲解:客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存款业务资格的商业银行,中国证监会于2001年开始实施《客户交易结算资金管理办法》,要求客户的交易结算资金应当存放在商业银行,证券公司不再向客户提供交易结算资金存取服务。证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行”二、客户交易结算资金三方存管的定义,是指证券公司将客户交易结算资金存放在指定的商业银行。
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