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2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象,不得配售股票。【多选题】
A.采用询价方式定价但未参与初步询价
B.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
C.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
D.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列情形之一的询价对象,不得配售股票:(1)采用询价方式定价但未参与初步询价;(A正确)(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;(B正确)(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金;(C正确)(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。(D正确)
2、公司合并的种类包括()。 【多选题】
A.吸收合并
B.新设合并
C.派生合并
D.创新合并
正确答案:A、B
答案解析:选项AB正确:公司合并可以采取吸收合并(A正确)和新设合并(B正确)两种方式。所谓吸收合并,是指两个或两个以上的公司合并后,其中有一个公司(吸收方)存续,而其他公司(被吸收方)解散;所谓新设合并,是指两个或两个以上的公司合并后,在合并各方均归于消灭的同时,另外创设出一个新的公司。
3、发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付,先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:发行人因欺诈发行、虚假陈述或者其他重大违法行为给投资者造成损失的,发行人的控股股东、实际控制人、相关的证券公司可以委托投资者保护机构,就赔偿事宜与受到损失的投资者达成协议,予以先行赔付,先行赔付后,可以依法向发行人以及其他连带责任人追偿。
4、证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定不包括()。【多选题】
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》
C.《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》
D.《证券公司柜台市场管理办法(试行)》
正确答案:A、B、D
答案解析:选项ABD正确:证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场监督管理试行办法》《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》等。
5、证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利害冲突的情况下应当进行执业回避,证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的( )不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。【单选题】
A.5个月内
B.6个月内
C.10个月内
D.12个月内
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
证券从业资格考试准考证在哪里打印?:证券从业资格考试准考证在哪里打印?证券从业资格证的准考证在中国证券业协会官方网站就可以打印了。请考生在规定时间内登录证券业协会报名主页查询和打印准考证信息(包括姓名、身份证号码、考试科目、准考证号、考场具体地点、考试时间等)。请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误(包括姓名、身份证号码等),打印准考证。1. 注册时请务必输入正确的姓名和证件号码,不能输入全角数字。新老考生均需重新注册。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
2020-05-29
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