2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则是（）。【不定项】

A.有效性原则

B.准确性原则

C.需知原则

D.制衡性原则

正确答案:C

答案解析:“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。敏感信息应仅限于“需要知悉”的人知悉，即仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员才可获得相关敏感信息。

2、证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《基金法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司发行与承销业务的主要法律、行政法规包括《公司法》《证券法》《证券公司监督管理条例》《企业债券管理条例》等。

3、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。【多选题】

A.责令改正

B.罚款

C.撤销公司登记

D.吊销营业执照

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括责令改正、罚款、撤销公司登记、吊销营业执照。

4、证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当遵守审慎经营规则，制定科学合理的投资策略和风险管理制度，有效防范和控制风险，确保业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。

5、中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:中国证监会对保荐机构及其相关人员进行持续动态的跟踪管理，记录其业务资格、执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等。保荐信用记录向社会公开。

6、经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定，情节严重的，中国证监会可以依法采取市场禁入的措施。

7、（）是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。【单选题】

A.上市公司并购重组投资咨询业务

B.上市公司并购重组财务顾问业务

C.上市公司并购重组经纪业务

D.上市公司并购重组投资银行业务

正确答案:B

答案解析:选项B正确：上市公司并购重组财务顾问业务是指为上市公司的收购、重大资产重组、合并、分立、股份回购等对上市公司股权结构、资产和负债、收入和利润等具有重大影响的并购重组活动提供交易估值、方案设计、出具专业意见等专业服务。

8、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则。

9、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项有（）。【多选题】

A.中间介绍业务的范围

B.从证券资金账户为客户划转期货保证金的规则

C.执行期货保证金安全存管制度的措施

D.代理客户进行期货交易的授权认证方式

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明下列事项：（1）中间介绍业务的范围；（A项正确）（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（C项正确）（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证监会规定的其他事项。

10、证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。