下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于法律规定的限额,并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:A
答案解析:根据《证券法》第一百二十一条的规定,证券公司经营相关业务应当符合法律对注册资本最低限额的要求,国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度,可以调整注册资本最低限额,但不得少于法律规定的限额,并且证券公司的注册资本应当是实缴资本。
2、不具备证券自营业务资格的证券公司,其自有资金能够从事()。【多选题】
A.不以对冲风险为目的的股指期货交易
B.以对冲风险为目的的股指期货交易
C.以套期保值为目的,参与国债期货交易
D.国债交易,且投资规模符合相关规定
正确答案:B、C
答案解析:选项BC正确:具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生产品交易(B项正确);其自有资金只能以套期保值为目的,参与国债期货交易(C项正确)。
3、下列关于公司债券发行业务的一般规定,说法正确的有()。【多选题】
A.公司债券只能公开发行
B.公司债券是有价证券
C.公司债券的投资风险,由投资者自行承担
D.债券募集说明书应当由具有从事证券服务业务资格的机构出具
正确答案:B、C、D
答案解析:A项,公司债券可以公开发行,也可以非公开发行。
4、()是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。【单选题】
A.对证券发行人的权利
B.对证券交易人的权利
C.对证券监管人的权利
D.对证券转让人的权利
正确答案:A
答案解析:选项A正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,对证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。
5、个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在()以上的,应当追究刑事责任。【单选题】
A.10万元
B.20万元
C.30万元
D.50万元
正确答案:B
答案解析:选项B正确:个人非法吸收或者变相吸收公众存款,数额在20万元以上的,应当追究刑事责任。
6、()依法履行对证券公司的监督管理职责。【单选题】
A.国务院证券监督管理机构
B.证券交易所
C.中国人民银行
D.登记结算中心
正确答案:A
答案解析:选项A正确:国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理,维护证券市场秩序,保障其合法运行,依法履行对证券公司的监督管理职责。
7、行业机构在()方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。【多选题】
A.发展模式
B.价值取向
C.业务理念
D.防范风险
正确答案:A、B、C
答案解析:选项ABC正确:金融活,经济活;金融稳,经济稳。证券公司是直接融资的“服务商”、社会财富的“管理者”、金融创新的“领头羊”,在服务实体经济中具有不可替代的专业优势。行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面应通过加强行业文化建设,牢固树立与实体经济共生共荣的意识,回归业务本源。
8、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。【多选题】
A.证券交易所
B.期货交易所
C.证券公司
D.商业银行
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确:背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体,即金融机构,具体指商业银行(D项正确)、证券交易所(A项正确)、期货交易所(B项正确)、证券公司(C项正确)、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。
9、合格境内投资者开展境内证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。【判断题】
A.正确
B. 错误
正确答案:B
答案解析:合格境内投资者开展境外证券投资业务时,应当由具有证券投资基金托管资格的银行负责资产托管业务。
10、()依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。【单选题】
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.国务院证券委员会
D.证券期货投资咨询机构
正确答案:A
答案解析:选项A正确:中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-29
2020-05-28
2020-05-28
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料