2024年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。【多选题】

A.责令依法处理非法持有的证券

B.没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款 

D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券法》，有以下规定：第五十三条　证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券。第一百九十一条　证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反本法第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚。

2、证券公司办理定向资产管理业务下列说法不正确的是（）。【单选题】

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立

C.对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产

正确答案:D

答案解析:选项D说法不正确：证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产不属于破产财产或者清算财产。

3、证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的（）。【多选题】

A.委托代理关系

B.代理期间

C.执业地域范围

D.代理权限

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券经纪人执业规范（试行）》的规定，证券经纪人在从事客户招揽和客户服务等活动时，应当主动向客户出示证券经纪人证书，明示其与所服务证券公司的委托代理关系（A项正确）以及代理权限（D项正确）、代理期间（B项正确）和执业地域范围（C项正确）。

4、普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有特别保护。

5、证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为（）。【多选题】

A.诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动

B.提供、传播虚假或者误导投资者的信息

C.直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务

D.采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，应当向投资者介绍证券交易基本知识，充分揭示投资风险，不得有下列行为：（1）诱导无投资意愿或者不具备相应风险承受能力的投资者开立账户、参与证券交易活动；（2）提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（3）直接或者变相向投资者返还佣金、赠送礼品礼券或者提供其他非证券业务性质的服务；（4）采用诋毁其他证券公司等不正当竞争方式招揽投资者；（5）对投资者证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）对投资者约定投资收益或者分担投资损失；（7）违规委托证券经纪人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动；（8）损害投资者合法权益或者扰乱市场秩序的其他行为。

6、任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向金融管理部门举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:任何单位和个人发现金融机构存在刚性兑付行为的，可以向金融管理部门举报，查证属实且举报内容未被相关部门掌握的，给予适当奖励。

7、未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:违反《合伙企业法》规定，未领取营业执照，而以合伙企业或者合伙企业分支机构名义从事合伙业务的，由企业登记机关责令停止，处以5 000元以上5万元以下的罚款。

8、负面评价损害了证券公司品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定所带来的风险是声誉风险。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司声誉风险管理指引》，声誉风险是指由于证券经营机构行为或外部事件及其工作人员违反廉洁规定、职业道德、业务规范、行规行约等相关行为，投资者、发行人、监管机构、自律组织、社会公众、媒体等对证券公司形成负面评价，从而损害其品牌价值，不利其正常经营，甚至影响到市场稳定和社会稳定的风险。

9、在一般情况下，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行（）。【单选题】

A.事前备案

B.事中备案

C.事后备案

D.事前、事后备案

正确答案:C

答案解析:选项C正确：除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外，证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。

10、证券经营机构自营买卖的对象（）。 【多选题】

A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券 

B.已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券 

C.已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券

D.已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，证券公司从事证券自营业务，可以买卖此规定附件《证券公司证券自营投资品种淸单》 所列证券，主要包括： （1）已经和依法可以在境内证券交易所上市交易和转让的证券。这是证券自营业务主要的投资对象，主要包括股票、债券、证券投资基金等。（A正确）（2）已经在全国中小企业股份转让系统挂牌转让的证券。（B正确）（3）已经和依法可以在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的私募债券，已经在符合规定的区域性股权交易市场挂牌转让的股票。（CD正确）（4）已经和依法可以在境内银行间市场交易的证券。主要包括政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据、企业债券。（5）经国家金融监管部门或者其授权机构依法批准或备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。