2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。Ⅳ.未受过刑事处罚【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:

2、自律性规则的制定机构包括（）。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证券业协会
Ⅲ.中国证券登记结算有限公司
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：自律性规则是由证券交易所（Ⅳ项包括）、中国证券业协会（Ⅱ项包括）和中国证券登记结算有限公司（Ⅲ项包括）制定的证券市场法律、法规。

3、国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查（）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券公司监督管理条例》的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：

4、证券市场禁入措施的适用对象包括（）。
Ⅰ.证券公司实际控制人的高级管理人员
Ⅱ.证券服务机构的实际控制人
Ⅲ.上市公司的董事
Ⅳ.发行人的监事【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：根据《证券市场禁入规定》，下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：
（1）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅲ、Ⅳ项正确）
（2）发行人、上市公司的控股股东、实际控制人或者发行人、上市公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；
（3）证券公司的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门负责人、分支机构负责人或者其他证券从业人员；
（4）证券公司的控股股东、实际控制人或者证券公司控股股东、实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅰ项正确）
（5）证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员和证券服务机构的实际控制人或者证券服务机构实际控制人的董事、监事、高级管理人员；（Ⅱ项正确）
（6）证券投资基金管理人、证券投资基金托管人的董事、监事、高级管理人员及其内设业务部门、分支机构负责人或者其他证券投资基金从业人员；
（7）中国证监会认定的其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员。

5、非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当（）。
Ⅰ.经国务院证券监督管理机构注册
Ⅱ.基金行业协会登记
Ⅲ.基金行业协会注册
Ⅳ.证券业协会登记【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非公开募集基金管理人的登记要求担任非公开募集基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构注册（Ⅰ正确）或者基金行业协会登记（Ⅱ正确）。

6、下列关于企业债券发行业务的一般规定，说法正确的有（ ）。【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:（1）发行和购买企业债券应当遵循自愿、互利、有偿的原则；

7、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司法定公积金。【选择题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

8、《证券法》的适用范围不包括（）。【选择题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.境外股票、债券的发行和交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：（帮考提示：本题以2020年3月1日起施行的《证券法》为准）第二条 《证券法》的适用范围包括以下三类：

9、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。
Ⅰ.管理制度
Ⅱ.内部隔离制度
Ⅲ.尽职调查制度
Ⅳ.询问制度【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司从事财务顾问业务，应当具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度（Ⅰ正确），严格执行风险控制和内部隔离制度（Ⅱ正确）；应当建立健全的尽职调查制度（Ⅲ正确），具备良好的项目风险评估和内核机制。

10、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为（）。 Ⅳ.有限公开信息【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。（Ⅰ、Ⅳ正确）