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2020年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、建立融资融券信息共享机制的主要机构包括()。
Ⅰ.证券公司
Ⅱ.证券金融公司
Ⅲ.证券登记结算机构
Ⅳ.证券交易所【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券交易所(Ⅳ项正确)、证券登记结算机构(Ⅲ项正确)、证券金融公司(Ⅱ项正确)应当建立融资融券信息共享机制。
2、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为()。【选择题】
A.开户
B.申报
C.成交
D.委托
正确答案:D
答案解析:选项D正确:这是委托的定义。投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令,称为委托。
3、合规负责人应当对证券公司()进行合规审查,并出具书面合规审查意见。【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:合规负责人应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面合规审查意见。
4、【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:
5、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德【组合型选择题】
A.
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.
D.
正确答案:D
答案解析:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用。(2)最近3年未受过刑事处罚。(3)不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形。(4)未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的。(5)品行端正,具有良好的职业道德。(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《中华人民共和国证券法》第一百五十八条规定的情形,以及其他相关规定。
证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?:证券从业资格考试只考基础和法规两科吗?证券从业资格考试考试科目只有两科,分别为:金融市场基础知识、证券市场基本法律法规。一般从业资格考试合格后,成绩长期有效。一经注册,可以从事一般证券业务。一般从业资格成绩合格后,可以报考专业资格和管理资质考试。
证券从业资格考试怎么报名?:证券从业资格考试怎么报名?证券从业资格考试采取网上报名的方式,在规定时间内登录中国证券业协会网站注册账号报名,填写个人信息、选报考试科目及考试城市,然后再缴费。可通过在线支付或邮局汇款。
证券从业资格考试证书如何领取?:证券从业资格考试证书如何领取?证券从业资格考试证书具体的申领步骤如下所示:证券从业规定考试科目合格,获得从业资格;在单位就职后,可通过所在机构申请注册证券从业资格证。
2020-05-29
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