2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于合伙企业解散的表述，正确的有（）。【不定项】

A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

B.有限合伙企业仅剩普通合伙人的，应当解散

C.普通合伙人转变为有限合伙人应当经全体合伙人一致同意

D.有限合伙人不可以转变为普通合伙人

正确答案:A、C

答案解析:有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散；有限合伙企业仅剩普通合伙人的，转为普通合伙企业。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。选项AC正确。

2、下列关于对融资融券业务的监督管理的说法中，不正确的是（）。【单选题】

A.中国证监会可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定

B.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

C.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

D.证券公司应当按照融资融券合同约定的方式，向客户送交对账单，并为其提供信用证券账户和信用资金账户内数据的查询服务

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

3、证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道风险监控防线。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线。

4、下列哪项不是证券公司信息技术管理部门的职责？（ ）【单选题】

A.信息技术规划

B.信息系统建设

C.信息安全保障

D.信息风险监控

正确答案:D

答案解析:证券公司信息技术管理部门的职责有信息技术规划、信息系统建设、信息技术质量控制、信息安全保障、运维管理等工作。

5、证券公司从事证券经纪业务，下列做法中不正确的是（）。【单选题】

A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

B.不得提供虚假、误导性信息

C.不得采取不正当竞争手段开展业务

D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

正确答案:D

答案解析:选项D做法不正确：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况（A正确），不得提供虚假、误导性信息（B正确），不得采取不正当竞争手段开展业务（C正确），不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一的管理。

6、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得（）。【多选题】

A.担任上市公司、非上市公众公司监事

B.担任上市公司、非上市公众公司董事

C.担任上市公司、非上市公众公司高级管理人员

D.在机构从事证券业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

7、担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（），不得发布与该发行人有关的证券研究报告。【单选题】

A.10日内

B.20日内

C.30日内

D.40日内

正确答案:D

答案解析:选项D正确：担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

8、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。【多选题】

A.个人集资诈骗，数额在10万以上的

B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：根据规定，个人集资诈骗，数额在10万元以上的（A正确），或者单位集资诈骗，数额在50万元以上的（B正确），应当依法予以刑事追诉。由于集资诈骗罪的主观恶性及社会危害性较大，对于数额特别巨大并且给国家和人民利益造成特别重大损失的集资诈骗罪，最高可判处死刑。

9、证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。【单选题】

A.认识你的客户

B.熟悉你的客户

C.见过你的客户

D.了解你的客户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循了解你的客户的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作。

10、下列各项中，属于证券投资顾问业务的内部控制要求的有（）。【多选题】

A.保证与服务方式、业务规模相适应

B.业务留痕管理和档案保存要求

C.人员培训要求

D.证券投资顾问人员管理制度要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券投资顾问业务的内部控制要求包括：（1）证券投资顾问人员管理制度要求；（2）证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求；（3）保证与服务方式、业务规模相适应；（4）业务留痕管理和档案保存要求；（5）人员培训要求。