2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、证券业从业人员的一般性禁止行为包括（）。【多选题】

A.编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息

B.在经纪业务中接受客户的全权委托

C.从事与其履行职责有利益冲突的业务

D.违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券业从业人员一般性禁止行为包括：（1）从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动；（2）编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息；（A项正确）（3）损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益；（4）从事与其履行职责有利益冲突的业务；（C项正确）（5）贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务；（6）接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂；（7）买卖法律明文禁止买卖的证券；（8）违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺；（D项正确）（9）隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录；（10）泄露客户资料；中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为。B项，在经纪业务中接受客户的全权委托属于证券公司从业人员的特定禁止行为。

2、保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人擅自改动申请文件、信息披露资料或者其他已提交文件的，中国证监会可以视情节轻重，采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，中国证监会可以在3个月到12个月内不受理保荐机构、保荐代表人具体负责的推荐。

3、证券公司应于每月结束后（）内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。【单选题】

A.5个工作日

B.3个工作日

C.15个工作日

D.10个工作日

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。

4、为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的（）保管基金资产。【单选题】

A.基金份额登记机构

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金管理人

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为了保证基金资产的安全，基金应按照资产管理和保管分开的原则进行运作，并由专门的基金托管人保管基金资产。

5、以下关于公开募集基金的基金管理公司人员条件的说法，正确的是（）。【单选题】

A.所有人员均无需取得基金从业资格

B.所有人员均需要取得基金从业资格

C.取得基金从业资格的人员无法定人数

D.取得基金从业资格的人员需达到法定人数

正确答案:D

答案解析:选项D正确：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（1）有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（2）注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（3）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录；（4）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（选项D正确）（5）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（7）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。除上述条件外，设立管理公开募集基金的基金管理公司还应当具备法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

6、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。【多选题】

A.准确

B.完整

C.及时

D.真实

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：发生信息披露违法行为的，依照法律、行政法规、规章规定，对负有保证信息披露真实、准确、完整、及时（ABCD正确）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。

7、根据留痕管理，经营机构应当妥善保存客户履行适当性义务的相关信息资料，其保存期限不得少于（）。【不定项】

A.10年

B.15年

C.20年

D.5年

正确答案:C

答案解析:经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。

8、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年。【单选题】

A.10

B.15

C.20

D.25

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于20年。

9、证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

10、在证券期货业网络和信息安全管理过程中，中国证监会依法履行以下职责（）。【多选题】

A.组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准

B.负责证券期货业网络和信息安全的监督管理，按规定做好证券期货业涉及的关键信息基础设施安全保护工作

C.负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理

D.组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作

正确答案:A、B、C、D

答案解析:在证券期货业网络和信息安全管理过程中，中国证监会依法履行以下职责：（1）组织制定并推动落实证券期货业网络和信息安全发展规划、监管规则和行业标准；（2）负责证券期货业网络和信息安全的监督管理，按规定做好证券期货业涉及的关键信息基础设施安全保护工作；（3）负责证券期货业网络和信息安全重大技术路线、重大科技项目管理；（4）组织开展证券期货业投资者个人信息保护工作；（5）负责证券期货业网络安全应急演练、应急处置、事件报告与调查处理；（6）指导证券期货业网络和信息安全促进和发展；（7）支持、协助国家有关部门组织实施网络和信息安全相关法律、行政法规；（8）法律法规规定的其他网络和信息安全监管职责。