2025年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:诱骗投资者买卖证券、期货合约，是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。 

2、证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券经营机构及其工作人员在开展自营业务、资产管理业务、另类投资业务或者提供有关服务的过程中，不得侵占或者挪用受托资产。

3、全面风险管理要求管理的风险包括（）。【多选题】

A.流动性风险

B.市场风险

C.信用风险

D.操作风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：全面风险管理是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程参与。

4、证券公司另类子公司可以对外提供担保和贷款。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司另类子公司不得融资，不得对外提供担保和贷款，不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。

5、备案机构开展场外衍生品业务应当符合（）要求。【多选题】

A.公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整

B.具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统

C.具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制

D.具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：备案机构开展场外衍生品业务应当符合下述要求：（1）公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整；（2）具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统；（3）具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制；（4）具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施；（5）协会的其他要求。

6、非法集资罪的犯罪客体是（）。【单选题】

A.债权人的权益

B.国家金融管理秩序

C.股东的权益

D.未依法定程序经有关部门批准的集资行为

正确答案:B

答案解析:选项B正确：非法集资罪的犯罪主体是一般主体，包括自然人和法人；犯罪主观方面是故意；犯罪客体是国家金融管理秩序；犯罪客观方面表现为未依法定程序经有关部门批准的集资行为。

7、某证券公司设立监事会，下列关于该监事会的表述，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.监事会应当设主席，可以设副主席

B.监事会主席是监事会的召集人

C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助

D.对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，如董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

正确答案:D

答案解析:对董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者公司章程，损害公司、股东或者客户利益的行为，证券公司监事会应当要求董事、高级管理人员限期改正；损害严重或者董事、高级管理人员未在限期内改正的，监事会应当提议召开股东（大）会，并向【股东（大）会】提出专项议案。

8、管理人应当履行下列职责（）。【多选题】

A.对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见

B.在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务

C.办理资产支持证券发行事宜

D.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：管理人应当履行下列职责：对相关交易主体和基础资产进行全面的尽职调查，可聘请具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所、资产评估机构等相关中介机构出具专业意见；在专项计划存续期间，督促原始权益人以及为专项计划提供服务的有关机构，履行法律规定及合同约定的义务；办理资产支持证券发行事宜；按照约定及时将募集资金支付给原始权益人；为资产支持证券投资者的利益管理专项计划资产；建立相对封闭、独立的基础资产现金流归集机制，切实防范专项计划资产与其他资产混同以及被侵占、挪用等风险；监督、检查特定原始权益人持续经营情况和基础资产现金流状况，出现重大异常情况的，管理人应当采取必要措施，维护专项计划资产安全；按照约定向资产支持证券投资者分配收益；履行信息披露义务；负责专项计划的终止清算；法律、行政法规和中国证监会规定以及计划说明书约定的其他职责。

9、下列做法中违背证券市场三公原则的是（）。【单选题】

A.禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券

B.内幕信息的知情人员和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

C.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人应依法承担赔偿责任

D.影响证券交易的重大事件应公开

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：三公原则指公平、公正、公开原则；B项属于内幕交易行为，违背了证券市场三公原则。

10、证券自营业务禁止的行为包括（）。 【多选题】

A.假借他人名义或以个人名义进行自营业务 

B.将代理业务与自营业务混合操作

C.将自营账户借给他人使用

D.违反规定委托他人代为买卖证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券自营业务的禁止行为包括：（1）内幕交易；（2）操纵市场；（3）其他禁止的行为。其他禁止的行为包括：假借他人名义或者以个人名义进行自营业务（A包括）；违反规定委托他人代为买卖证券（D包括）；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用（C包括）；将自营业务与代理业务混合操作（B包括）；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。